A.申请机构是否与投资机构存在业务冲突 B.申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况 C.申请机构是否在中国依法设立并存续 D.申请机构股东的股权结构情况
单项选择题股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大事项信息的是()。
A.基金管理人的名称发生变更 B.基金管理人的非控股股东发生变更 C.基金管理人被依法宣告破产 D.基金管理人的高级管理人员发生变更
单项选择题对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募股权投资基金信息披露管理办法》规定的是()。
A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品,可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金 B.在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目 C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词 D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中
单项选择题基金管理公司因管理失误未在规定期内备案首支私募基金被注销基金管理人登记,对公司管理层的说法正确的是()。
A.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何业务 B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权管理业务 C.公司如果有真实股权投资基金业务的,可以再次申请基金管理人登记 D.基金管理人登记被注销后会列入黑名单无法从事股权投资管理业务
单项选择题下列属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是()。 Ⅰ.股权投资基金及其管理人实施登记备案管理 Ⅱ.实行合格投资者制度 Ⅲ.依法募集资金 Ⅳ.规范组织架构设置
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()。
A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩 B.推介资料不能登载基金过往业绩 C.推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩 D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障
单项选择题股权投资基金募集资金的主要要求应当包括()。 Ⅰ.向合格投资者募集 Ⅱ.非公开募集 Ⅲ.充分信息披露 Ⅳ.不做固定收益承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下()方式来实现业务流程的控制。 Ⅰ.部门分设 Ⅱ.岗位分设 Ⅲ.外包 Ⅳ.托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题计算投资者对基金投资的总收益倍数时,需要用到的参数包括()。 Ⅰ.对基金的认缴出资额 Ⅱ.历年向基金缴付的出资额 Ⅲ.历年从基金获得的分配额 Ⅳ.基金资产净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题关于基金服务机构的基本业务规范,以下说法正确的是()。
A.股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构 B.基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用 C.基金服务机构在开展服务业务的过程中,在不影响基金和投资者财产安全的前提下,可以临时挪用基金财产或投资者财产 D.基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理
单项选择题以下关于信托(契约)型股权基金清算中止的表述中,错误的是()。
A.清算小组成员由私募基金管理人和私募基金托管人组成,可以聘用必要的工作人员 B.基金的清算由清算小组进行 C.清算分配按照基金份额持有人出资比例进行 D.清算小组可以依法进行必要的民事活动
单项选择题我国证券交易所进行证券交易时,对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()。
A.连续竞价 B.协议转让 C.大宗交易 D.集合竞价
单项选择题对于业务稳定成熟企业的投资后管理,股权投资基金重点监控的目标是()。
A.净利润水平 B.银行授信额度 C.融资金额规模 D.销售额增长率
单项选择题关于相对估值法与折现现金流估值法的区别,下列表述正确的是()。
A.相对估值法以完整的财务信息为基础 B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况 C.相对估值法主观因素较少 D.折现现金流估值法的假设较少
单项选择题某股权投资基金投资A公司,在对该公司进行财务尽职调查时,可以反映该公司运营能力的指标是()。 Ⅰ.存货周转率 Ⅱ.流动比率 Ⅲ.销售模式及赊销政策 Ⅳ.公司生产模式及物流管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题下列股权投资基金投资者中,属于合格投资者的是()。
A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金 B.总资产为1000万元的B公司,现投资200万元于一只股权投资基金 C.退休的张先生持有200万元银行存款,最近三年年均收入均为5万元,现将150万元存款投资于一只股权投资基金 D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品,最近三年年均收入为60万元,现投资50万元于一只股权投资基金