A.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行期权合约的义务B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C……

多项选择题公募债券的特点有（）

A.流动性好
B.发行量大
C.对象一般限定为机构投资者
D.持有人数多

多项选择题保本基金的保本保障机制包括（）

A.基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失
B.基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，基金管理人向基金份额持有人偿付相应损失
C.基金管理人和基金托管人对投资人承担连带责任
D.基金管理人和担保人对投资人承担连带责任

多项选择题随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A.国家信用
B.商业信用
C.私人信用
D.银行信用

多项选择题证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

A.决策
B.执行
C.监督
D.反馈

多项选择题有限售条件股价是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）

A.内部职工股
B.因股权分置改革暂时锁定的股份
C.高级管理人员持有的股份
D.董事、监事持有的股份

多项选择题我国发行金融债券的政策性银行包括（）

A.中国进出口银行
B.中国银行
C.国家开发银行
D.中国人民银行

多项选择题根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）

A.年满18周岁
B.三年以上从业经验
C.高中以上文化程度
D.具有完全民事行为能力

多项选择题影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）

A.社会经济发展规划的制定
B.企业的年度预算方案的调整
C.重要法规的颁布
D.重大经济政策的出台

多项选择题我国规定，有（）情形之一的，基金托管人的职责终止

A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散，被已发撤销或者被依法宣告破产
D.基金合同约定的其他情形

多项选择题（）可以在证券交易所挂牌交易

A.债券
B.LOF
C.封闭式基金
D.ETF

多项选择题按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）

A.利率联结型产品
B.商品联结型产品
C.股权联结型产品
D.汇率联结型产品

多项选择题证券投资咨询的基本业务形式包括（）

A.财务顾问
B.发布研究报告
C.投资者教育
D.证券投资顾问业务

多项选择题按照企业会计准则和中国证监会相关规定，有关基金的估值原则，标书正确的有（）

A.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D.对存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

多项选择题按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的有（）

A.股票型基金
B.混合型基金
C.保本基金
D.债券基金

多项选择题证券市场禁入措施的适用对象包括（）

A.发行人的董事
B.上市公司的董事会秘书
C.证券公司业务部门的负责人
D.证券公司实际控制人的高级管理人员