A.未按规定进行身份识别的 B.为客户出具虚假存款、财产证明材料的 C.办理空存空取、空缴空拨操作的 D.未经批准在非营业时间办理业务的
单项选择题下列属于“违反资产负债流动性管理规定,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动合同”的情形是()。
A.未按规定及时准确上报资金头寸进展、资金头寸安排的 B.因主观故意头寸管理不善,无法满足或恶意拒绝客户正常支取需求的 C.流动性危机应急处置不力造成危机持续恶化给我行造成重大损失的 D.因主观故意不按规定留足备付金,导致总行准备金账户透支的
单项选择题依据《邮政金融资金安全检查规定(试行)》,邮政企业安全保卫部门对一类网点的检查内容不包括()。
A.网点及ATM、POS等自助机具防盗、防抢防范制度、措施执行情况 B.防抢劫预案演练情况 C.对职工安全防范教育培训情况 D.防盗、防抢隐患整改情况
单项选择题依据《邮政储蓄资金安全检查规定(试行)》,邮政企业安全保卫部门对二类和代理网点的检查内容不包括()。
A.网点及ATM、POS等自助机具的防盗、防抢设施的建设、使用 B.防抢劫预案制定、组织演练情况 C.网点过夜现金的安全保管情况 D.守库人员的安全教育、培训、审查情况
单项选择题根据《邮政金融资金案件责任查究规定》,下列属于特别重大案件的是()。
A.涉案金额在300万元以上,500万元以下的贪污案件 B.涉案金额在100万元以上的盗窃案件 C.伤3人以上,5人以下的抢劫案件 D.涉案金额在300万元以上,500万元以下的诈骗案件
单项选择题依据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.人民银行B.银监会C.外汇管理局D.银行业协会