A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B.……

多项选择题公开招标是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人的排列正确的有（）

A.投标人的标价自高向低排列
B.投标人的自低利率排向高利率
C.发行人从高价选起
D.发行人从低利率选起

多项选择题直接投资业务范围有（）

A.为客户提供股权投资的财务顾问服务
B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
C.设立直接投资基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
D.在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划

多项选择题以下关于流通国债说法正确的是（）

A.可以在流通市场上交易的国债
B.可以自由认购、自由转让，通常不记名
C.转让价格取决于对该国债的供给与需求
D.在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分

多项选择题下列属于股权分置改革的意义的是（）

A.不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化
B.股权分置改革有利于证券市场核心功能的恢复，资源配置功能进一步优化；有利于上市公司定价机制的统一，股票价格成为各方共同的价值判断标准，真正实现市场化的价格形成和资源配置机制
C.股权分置改革所形成的全流通的市场结构，使中国资本*市场开始具备建立上市公司发展长期激励机制的条件
D.股权分置改革之后市场上股票的供给增加，为资本运作和衍生工具的快速发展奠定了制度基础

多项选择题关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）

A.基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全
B.基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批
C.中国证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督
D.中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督

多项选择题直接融资的种类有（）

A.商业信用
B.国家信用
C.消费信用
D.民间个人信用

多项选择题普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

多项选择题有关证券在买卖双方的所有权易位的说法错误的是（）

A.能够反映完整的借贷关系
B.对证券发行者即资金的最终使用者构成直接影响
C.直接影响社会的有价证券数量和实际资本的形成数量
D.证券在买卖双方的所有权易位，不能反映完整的借贷关系

多项选择题下列属于宏观经济与政策的主要因素的有（）

A.经济增长
B.经济周期变动
C.货币政策
D.财政政策

多项选择题股票价格指数的编制要注意（）

A.样本股票必须具有代表性、典型性
B.计算方法要科学，计算口径要统一，同时要具备稳定性
C.基期的选择要有较好的均衡性和代表性
D.指数要有连续性和可比性

多项选择题随着资本*市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第四阶段的证券投资者有以下（）特点

A.以中小投资者为主体
B.投资经验相对缺乏，每年都有大量新的投资者入市，且新增投资者偏年轻，主要集中在中等收入水平的工薪阶层
C.投资者信息获取和处理能力比较弱
D.以机构投资者为主体

多项选择题风险的非财务转移方式主要有（）

A.委托
B.外包
C.招标
D.出售

多项选择题风险管理基本流程的第一步，要广泛地、持续不断地收集风险和风险管理相关的信息，分析的风险类型包括（）、分析法律风险等

A.分析战略风险
B.分析财务风险
C.分析市场风险
D.分析运营风险

多项选择题基金份额持有人享有的权利有（）

A.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

多项选择题证券公司开展自营业务，要求（）

A.治理结构健全
B.内部管理有效
C.能够有效控制业务风险
D.员工超过100人