A.拒绝、阻挠、刁难审计人员开展审计检查。 B.对审计工作人员进行打击报复。 C.拒绝提供或不按规定报送与审计监督事项有关的资料,拖延、隐瞒、谎报情况。 D.纵容、授意、指使、强迫有关人员隐瞒事实或弄虚作假。
多项选择题依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》(鄂农信发[2013]24号),市州行社辖内发生涉案金额在500万元及以上经济案件的,给予哪些纪律处分?()
A.给予市州行社相关科室负责人记大过至撤职处分 B.给予市州行社主要负责人记过至撤职处分 C.扣减相关责任人的绩效收入 D.给予市州行社分管领导记大过至撤职处分
多项选择题目前我国《刑法》规定的非法集资类的犯罪有()
A.非法吸收公众存款罪 B.集资诈骗罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.擅自发行股票、公司、企业债券罪
多项选择题根据省联社《关于进一步重申案件风险处置程序的通知》(鄂农信发[2012]32号)规定,需按要求上报的案件风险信息主要包括:()
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规的 B.收到重大案件举报线索的 C.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索 D.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规的
多项选择题案件确认的标准包括()
A.公安、司法机关立案侦查 B.银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案 C.银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案 D.银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
多项选择题根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》(鄂农信发[2013]22号),下列关于账户管理的说法错误的有:()
A.注册验资账户可以在验资期间办理支付业务 B.同一存款人可以在同一营业机构开立多个基本账户和一般账户 C.存款人不能以个人名义开立账户存储单位资金 D.一般存款账户可以支取现金
多项选择题银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上,重点抓好内部控制的“六个环节”,下列属于“六个环节”的有:()
A.枪支弹药 B.印鉴密押 C.空白凭证 D.金库尾箱
多项选择题《湖北省农村信用社员工亲属回避暂行规定》(鄂农信发[2009]15号)中规定,全省农信社应回避的亲属关系有:()
A.夫妻关系 B.直系血亲(包括拟制血亲)关系 C.三代以内旁系血亲及其配偶关系 D.近姻亲关系
多项选择题《湖北省农村信用社案件责任追究办法》(鄂农信发[2013]24号)规定,发生案件造成损失的,相关案件责任员工要承担相应的经济赔偿责任。下列说法正确的是:()
A.涉案金额在20万元以下的案件,经济赔偿金额必须达到案件实际损失的100% B.涉案金额在20万元至50万元(不含)的案件,经济赔偿金额必须达到案件实际损失的80%以上,且不低于20万元 C.涉案金额在50万元及以上的案件,损失金额在50万元以内的,按实际损失的80%赔偿 D.涉案金额在50万元及以上的案件,损失金额在50万元及以上的,按不低于50万元赔偿
多项选择题对未能有效开展案件防控工作的责任人,应当给予纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级和:()
A.赔偿 B.撤职 C.开除 D.移送
多项选择题银监会采取更加严格的监管措施以遏制案件高发势头,实施的四个挂钩包括:()
A.准入挂钩 B.资本挂钩 C.薪酬挂钩 D.信息披露挂钩
多项选择题银监会防范操作风险“十三条”意见包括:()
A.加强基层行的合规监督 B.坚持相关的行务管理公开制度 C.加强对账外经营的监控 D.加强对中介机构的管理
多项选择题下列哪些情况属于银行业重大突发事件:()
A.聚众冲击、围攻银行业金融机构 B.内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗 C.盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能造成经济秩序混乱 D.高级管理人员被绑架或被限制人身自由,叛逃、失踪或非正常死亡
多项选择题银行业案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有:()
A.员工非正常原因失踪 B.员工被拘禁或被双规 C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 D.员工参与赌博
多项选择题全省各级行社案防工作“三个责任人”分别指:()
A.董(理)事长 B.行社机关稽核科长 C.监事长 D.行社机关分管业务条线领导人员
单项选择题银行案件风险属于()范畴,是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。
A.市场风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.信用风险