养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）个……

单项选择题下列关于零息债券的说法完全正确的是（）

A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值
B.零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益
C.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息企业债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升
D.以上选项都对

单项选择题p系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场（），ß系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场（）。ß系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场（）

A.一致、更小、大
B.相反、更大、小
C.一致、更大、小
D.相反、更小、大

单项选择题对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（），但最高不超过（）港元

A.0.5%；500
B.0.5‰；500
C.0.5%；1000
D.0.5‰；1000

单项选择题下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（）

A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个所得税以前，暂不征收个人得税
B.投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴
D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复证收个人所得税以前，可以征收个所得税

单项选择题可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

单项选择题通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例

A.5%~10%
B.5%~15%
C.5%~20%
D.5%~25%

单项选择题美国纳斯达克市场采用（）交易制度

A.多元做市商
B.特定做市商
C.指定做市商
D.单一做市商

单项选择题（）是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济分析、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究

A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.法律部

单项选择题关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）

A.当经济和市场因素引起资本*市场预期变化，投资经理会进行投资组合的再平衡
B.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发
C.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整
D.投资组合的反馈由监控和再平衡，业绩归因和绩效评估两部分构成

单项选择题本资产定价模型（CAPM）是希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小。关于贝塔，以下标书正确的是（）

A.贝塔值不能小于0
B.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益率变动的敏感度
C.贝塔值越大，预期收益率越低
D.市场组合的贝塔值为0

单项选择题以下指标中不能反映股票基金风险的是（）

A.久期
B.标准差
C.持股集中度
D.贝塔系数

单项选择题在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）

A.大额可转让定期存单
B.短期融资券
C.银行承兑汇票
D.中期票据

单项选择题Brinson 模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）

A.整体收益
B.超额收益
C.绝对收益
D.相对收益额

单项选择题以下选项以及说明证券市场未达到强有效市场的是（）

A.投资低市盈率的股票有可能获得超额收益
B.投资者通过分析财务报表，往往可以获得超额收益
C.投资者通过内部消息，往往可以获得超额收益
D.投资者研究股价走势，往往可以获得超额收益

单项选择题以下交易成本中，属于隐形成本的是（）Ⅰ、监管费；Ⅱ、冲击成本；Ⅲ、对冲费用；Ⅳ、技术供应商的收费。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ