A.企业全体员工B.企业合规部门人员C.企业财务部门人员D.企业风控部门人员企业建立内部控制机制，应参与的人员……

单项选择题关于基金销售机构审慎调查，以下表述错误的是（）

A.基金销售机构应将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，对基金管理人，基金产品，基金投资人了解和做出评价
B.基金销售机构应建立科学客观的基金产品评价方法，尽力减少主观因素
C.基金销售适用性，要求基金销售机构对基金管理人进行审慎调查
D.对于获得基金销售资格的基金销售机构，基金管理人应该全力满足其产品上线和销售需求

单项选择题关于基金管理人组织结构以下表述错误的是（）

A.相关部门和岗位之间相互监督制衡
B.各部门操作相互独立
C.各部门对公司内部制度执行情况均负有检查的责任
D.各岗位职责明确

单项选择题中国证监会有权对如下哪些机构开展现场调查（）Ⅰ基金管理人Ⅱ基金销售机构Ⅲ基金份额登记机构Ⅳ基金评价机构。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题金融交易的组织方式不包括（）

A.柜台交易方式
B.投资人之间直接交易方式
C.交易所交易方式
D.电信网络交易方式

单项选择题基金行业属于智力密集型行业，基金机构从业人员的执业行为往往就直接表现为基金机构的行为，因此，基金机构从业人员在执业过程中是否诚实守信，直接关涉（）的合法权益

A.基金托管人
B.监管机构
C.基金机构从业人员自身
D.投资人

单项选择题公募基金年度报告中披露的持有人信息不包括（）

A.如当期末基金管理人的基金从业人员持有开放式基金，还应披露持有基金的总量及总份额占比
B.机构投资者，个人投资者持有的基金份额及总份额占比
C.所有基金前十名持有人的名称，持有份额及总份额占比
D.持有人户数以及户均持有基金份额。

单项选择题某货币基金代销互联网平台。在其网站上宣传其支持快速赎回当天到账功能，以下做法不合规的是（）

A.在用户手册中约定，每一笔当天到账款需支付手续费两元
B.在用户手册中约定仅限工商银行，招商银行等15家银行卡
C.在用户手册中约定当天到账功能，仅支持当天合计最高五万元
D.在网页中宣传“快速到账，等同现金”

单项选择题基金销售机构应根据中国人民银行规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易和可疑交易标准的，应及时向中国反洗钱监测分析中心报告关于反洗钱。以下表述正确的是（）Ⅰ应在大额交易发生后三个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告；Ⅱ在发现有可疑交易或者行为时，应在其发生后七个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告；Ⅲ应在大额交易发生后五个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告；Ⅳ在发现有可疑交易或者行为时应在其发生后十个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题关于公募基金的基金合同，以下哪些内容属于基金合同的特别约定之事项？（）Ⅰ基金投资运作和基金份额发售的安排；Ⅱ基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务；Ⅲ基金份额持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则；Ⅳ基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题关于开放式基金份额赎回费，以下表述正确的是（）

A.可按份额持有时间分段设置赎回费率
B.收取销售服务费的基金不得收取赎回费
C.基金合同中不得约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例
D.混合型基金场外赎回可采用固定赎回费率

单项选择题关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）

A.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价；LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C.ETF的申购和赎回通过交易所进行；LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
D.ETF通常采用完全被动式管理方式；LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金

单项选择题以下行为中涉及基金份额登记的有（）Ⅰ基金认购；Ⅱ基金申购；Ⅲ基金赎回；Ⅳ基金估值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑到和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的上述行为在哪些方面违反了基金交易及基金职业道德规范的相关规定？（）Ⅰ违反投资者利益优先原则；Ⅱ未揭示可能存在的利益冲突；Ⅲ违反了审慎开展执业的规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题基金销售机构应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的时间是（）Ⅰ首次开立基金交易账户时；Ⅱ首次开立基金交易账户后1周内；Ⅲ首次购买基金产品前；Ⅳ首次购买基金产品后1周内

A.Ⅱ或Ⅳ
B.Ⅱ或Ⅲ
C.Ⅰ或Ⅳ
D.Ⅰ或Ⅲ

单项选择题某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110元后开放申购，基金销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”以下表述正确的是（）

A.净值归一符合保护投资者原则
B.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述
C.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式
D.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺