A.监管机构 B.消费者 C.市场参与者 D.终端客户
单项选择题CEBS属于欧洲Lamfalussy立法框架的哪一层次：（）。
A.第四层次（法律执行面） B.第三层次（衔接立法和监管实践） C.第二层次（建议决定实施细节） D.第一层次（决定立法框架）
单项选择题FSA进行风险评估之目的为确认风险事件对（）。
A.发生风险事件的银行的直接影响 B.对政治环境的间接影响 C.对FSA法定目标的影响 D.对全世界经济情势的影响
单项选择题美国监管当局认为Basel II的适用对象为: （）。
A.只有地方性银行 B.只有全国性银行 C.只有大型的国际活动银行 D.只有全国性银行和大型的国际活动银行
单项选择题对于风险评分为“高”或“中等偏高”的风险，需要采用哪些工具来缓释风险：（）。
A.诊断工具和预防工具 B.预防工具和补救工具 C.补救工具和监控工具 D.监控工具和诊断工具
单项选择题2000年英国的金融服务局（FSA）提出替代原有监管制度RATE体系的计划体系为：（）。
A.CEBS B.ARROW C.PCA D.COSO/ERM
单项选择题在某些国家，监管机构可以要求审计师以监管机构名义进行某些属于监管职责的工作，但不包括: （）。
A.检查银行是否达到执业条件 B.检查银行是否遵守了适当的会计政策 C.检查银行向监管机构提供的报告信息是否准确 D.检查银行风险管理的框架是否适当
单项选择题“旨在提升价值和改善组织运行的独立、客观的保证和咨询活动”是：（）。
A.金融监管 B.外部审计 C.内部审计 D.市场自律
单项选择题确保Basel II的实施的职责属于：（）。
A.巴塞尔委员会的创始国 B.巴塞尔委员会的会员国 C.各国的监管机构 D.国际性大型银行
单项选择题Basel II协议框架本身在全世界: （）。
A.每个国家都有法律地位 B.大部份国家有法律地位 C.少部份国家有法律地位 D.每个国家都无法律地位
单项选择题若监管当局发现银行进行证券化资产的隐性支持时，则将要求银行的资本要求：（）。
A.回复至未证券化资产前的水平 B.维持已证券化资产后的水平 C.维持已证券化资产后的水平，但加码惩藅 D.回复至未证券化资产前的水平，并加码惩罚
单项选择题当发生客户违约时，银行因为没有对抵押物的所有权而无力实现抵押价值属于：（）。
A.法律风险 B.战略风险 C.信用风险 D.市场风险
单项选择题为了实施对利率风险的管理，巴塞尔委员会在2004年7月发布《利率风险管理与监管原则》配合：（）。
A.支柱1 B.支柱2 C.支柱3 D.以上皆是
单项选择题银行满足监管当局规定的最低资本要求：（）。
A.有利于银行获得较高信用级别 B.不利于银行获得较高信用级别 C.不足以使银行获得较高信用级别 D.无关于银行获得较高信用级别
单项选择题监管当局对银行资本水平高于最低监管资本比率的态度应该是：（）。
A.严格禁止 B.个案检讨 C.要求鼓励 D.被动检查
单项选择题监管当局对银行进行定期的监管程序不包括：（）。
A.检查风险暴露及其转换为资本要求的计算过程 B.检查相应内部控制措施的质量 C.检查现有的资本评估框架 D.建议资本计算的框架结构
