A.证券公司B.商业银行C.中国结算公司A股结算会员D.中国结算公司境外B股结算会员
多项选择题审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端,包括()
A.地方政府负责对企业进行一般性审核B.地方政府负责对企业进行实质性审核,涉足企业事务,模糊了职责关系C.企业申请上市要经过两级审核,导致发行费用很高D.诱使企业为获取上市资格而对政府部门进行寻租行为
单项选择题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()
A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书
单项选择题基金份额持有人也是基金的()
A.出资人B.受益人C.所有者D.以上均正确
单项选择题()属于一种权利质押,是指出质人与质权人协议约定,出质人以其所持有的股份作为质押物,当债务人到期不能履行债务时,债权人可以依照约定就股份折价受偿,或将该股份出售而就其所得价金优先受偿的一种担保方式
A.股票抵押融资B.股票质押融资C.融资融券交易D.股票担保交易
单项选择题如果某债券的信用等级下降,将会导致该债券的价格(),持有这种债券的基金的资产净值会()
A.升高;下降B.升高;升高C.下降;升高D.下降;下降
单项选择题系列基金又称为()
A.上市开放式基金B.ETF联接基金C.指数基金D.伞型基金
单项选择题在有效的金融市场上,各种金融资产的价格能够及时准确地反映出相关信息,通过价格信号的作用引导社会资金的合理流动,这体现了金融交易的()机制
A.货币机制B.信用机制C.价格机制D.信息流通机制
单项选择题在上海证券交易,约定交割日是买卖成交后的()日内,买卖双方约定某一日进行券款交割
A.5B.10C.15D.30