A.客户交易结算资金B.客户保证金C.依法筹集的资金D.自有资金我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用……

多项选择题下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）

A.保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
B.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
C.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
D.保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

多项选择题下列表述正确的有（）

A.基金管理人是基金运营的核心
B.基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为
C.基金托管人负责基金资产的经营
D.基金管理人负责基金资产的保管

多项选择题通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面（）

A.股票的价格弹性或者恢复能力
B.市场深度
C.股价紧密度
D.换手频率

多项选择题可能导致债券持有人不能收回投资的情形有（）

A.债券市场价格下跌
B.发行人不能按约定支付利息或偿还本金
C.债务人不履行债务
D.债券附有可转换条款

多项选择题下列有关金融期权的表述正确的是（）

A.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行期权合约的义务
B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
D.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

多项选择题公募债券的特点有（）

A.流动性好
B.发行量大
C.对象一般限定为机构投资者
D.持有人数多

多项选择题保本基金的保本保障机制包括（）

A.基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失
B.基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，基金管理人向基金份额持有人偿付相应损失
C.基金管理人和基金托管人对投资人承担连带责任
D.基金管理人和担保人对投资人承担连带责任

多项选择题随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A.国家信用
B.商业信用
C.私人信用
D.银行信用

多项选择题证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

A.决策
B.执行
C.监督
D.反馈

多项选择题有限售条件股价是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）

A.内部职工股
B.因股权分置改革暂时锁定的股份
C.高级管理人员持有的股份
D.董事、监事持有的股份

多项选择题我国发行金融债券的政策性银行包括（）

A.中国进出口银行
B.中国银行
C.国家开发银行
D.中国人民银行

多项选择题根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）

A.年满18周岁
B.三年以上从业经验
C.高中以上文化程度
D.具有完全民事行为能力

多项选择题影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）

A.社会经济发展规划的制定
B.企业的年度预算方案的调整
C.重要法规的颁布
D.重大经济政策的出台

多项选择题我国规定，有（）情形之一的，基金托管人的职责终止

A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散，被已发撤销或者被依法宣告破产
D.基金合同约定的其他情形

多项选择题（）可以在证券交易所挂牌交易

A.债券
B.LOF
C.封闭式基金
D.ETF