有下列（ ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转 嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。 A．单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联 合或者连续买卖，操纵证券交易价格的 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者 相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交 易价格或者证券交易量的 D．以其他方法操纵证券交易价格的

未分类题证券经纪业务可分为（ ）。 A．柜台代理买卖 B．证券交易所代理买卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖

未分类题证券交易所交易无法正常结束的情形是指（ ）。 A．交易结果出现严重错误 B．集合竞价异常可能导致无法正常完成 C．收市处理无法正常结束 D．前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

未分类题资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。 A．货币收付 B．证券收付 C．结存数额 D．清算结余

未分类题关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。 A．9：15～9：25 B．9：15～11：30 C．14：57～15：00 D．13：00～15：00

未分类题在以下 （ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统 B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 c．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

未分类题我国证券交易所特别会员承担的义务包括（ ）。 A．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

未分类题关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

未分类题证券公司在资金清算交收中的职责主要有（ ）。 A．负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算 B．更新客户资金账户的余额 C．向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额 D．根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

未分类题上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（ ）。 A．国债 B．地方政府债 C．可转换公司债券 D．分离债

未分类题证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（ ）。 A．经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C．组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件 D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

未分类题证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。 A．中国证监会 B．证券公司住所地证监局 C．证券公司所在省证监局 D．中国人民银行

未分类题以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的是（ ）。 A．预留印鉴 B．银行账号 C．法人全称 D．注册号码

未分类题下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正确的有 （ ）。 A．对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率 B．对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期五收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率 C．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率 D．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(不含当日)至适用星期适用的标准券折算率

未分类题从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（ ）。 A．市价委托 B．限价委托 C．全权委托 D．最高价与最低价委托

未分类题理财顾问服务具有（ ）的特点。 A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性