为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文……

单项选择题证券在证券交易所上市交易，应当采用的交易方式是（）

A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

单项选择题证券交易当事人买卖的证券可以采用（）形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A.口头
B.纸面
C.合同
D.双方协议

单项选择题根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.60%
B.70%
C.80%
D.90%

单项选择题根据《证券法》的相关规定，证券的代销和包销期限，最长不超过（）

A.30日
B.45日
C.60日
D.90日

单项选择题向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.4亿元

单项选择题股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）自行负责。

A.发行人
B.承销人
C.证券监督部门
D.投资者

单项选择题股票发行申请的审核，由（）负责。

A.证监会发行审核委员会
B.国务院授权的部门
C.财政部
D.中国人民银行

单项选择题根据《证券法》的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（）

A.可以用于弥补亏损
B.用于非生产性支出
C.用于购置职工住房
D.必须用于核准的用途

单项选择题公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币（）万元。

A.300
B.3000
C.500
D.5000

单项选择题上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经（）做出决议。

A.中国证监会
B.董事会
C.监事会
D.股东大会

单项选择题公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。

A.公司章程
B.公司经营计划
C.招股说明书
D.公司投资方案

单项选择题根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是（）

A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上
C.具有持续盈利能力，财务状况良好
D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

单项选择题我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A.50
B.100
C.150
D.200

单项选择题下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）

A.信息披露
B.内幕交易
C.操纵市场
D.欺诈客户

单项选择题证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是（）

A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位
B.对被监管对象给予公正的待遇
C.实现市场信息的公开化
D.使法律的公平正义得以实现