为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。……

单项选择题风险预警的处理和审核应在（）天内完成，对于需提交总行审核的风险预警，一级分行反洗钱主管部门应在（）天内完成审核。

A.30；20
B.30；15
C.20；15
D.15；10

单项选择题反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对农行所有客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10

单项选择题同业合作贸易融资的加强型尽职调查筛查按照（）加强型尽职调查筛查要求执行。

A.个人客户贸易融资
B.集团客户贸易融资
C.法人客户贸易融资
D.以上答案都不对

单项选择题（）是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

A.反洗钱主管部门
B.客户管理部门
C.业务管理部门
D.科技部门

单项选择题经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A.本机机构
B.一级支行
C.二级分行
D.一级分行

单项选择题农业银行客户风险等级分类系统即为？（）

A.LN系统
B.CCS系统
C.CIF系统
D.BOEING系统

单项选择题准入识别客户身份识别中，客户经理应收集客户有效身份证明文件，识别客户身份并在智能管控平台录入其基本信息，以下哪个选项不是必输项？（）

A.名称及注册地址
B.注册地址
C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照号
D.预计利润

单项选择题复审人员收到境内机构跨境资金支付报文筛查预警复审要求后，涉及总行直营部门业务的，由总行（）负责开展尽职调查。

A.业务主管部门
B.国际金融部
C.内控合规部
D.风险管理部

单项选择题如果经双人审查同时认为预警为（）预警，只要记录合适的理由，产生预警的客户或交易就可以被处理或放行。

A.真实命中
B.未确定命中
C.误命中
D.以上都不对

单项选择题对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

A.单人审阅
B.自动审查
C.反复确认
D.双人复核

单项选择题境内外各级经办机构应根据（）和适用法律的要求，落实跨境资金支付业务中的支付透明度要求。

A.国际支付标准
B.国内支付标准
C.监管支付要求
D.当地规章

单项选择题对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查。

A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月

单项选择题某企业股东，李东东，持股26%，真实命中OFACSDN名单；王西西，持股25%，真实命中OFACSDN名单；另一股东，齐北北，持股49%，不涉及制裁风险。请根据题干信息及相关规定判断，下列说法正确的是（）。

A.非全体股东真实命中OFACSDN制裁名单，因此该企业不属于SDN名单制裁范围
B.企业属于SDN名单制裁范围
C.题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围
D.真实命中OFACSDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围

单项选择题农业银行承担反洗钱管理职能的委员会下设办公室作为日常办事机构，办公室设在（）。

A.总行审计部门
B.总行业务部门
C.总行反洗钱主管部门
D.总行财会部门

单项选择题各机构应按照监管要求，根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项，按照（），对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。

A.抽样取证的方法
B.风险为本的方法
C.定性分析与定量分析相结合的方法
D.“两查、两析、一比对”的方法