A.适度监管原则B.审慎监管原则C.及时监管原则D.高效监管原则
单项选择题某私募基金的销售机构在销售产品过程中，开展了以下工作，其中不符合规定的是（）
A.对投资者的金融资产证明进行审查B.宣传私募基金近期良好的投资业绩C.对私募基金进行风险揭示D.对身份证已经过期的客户拒绝其新的申购
单项选择题关于私募投资者签署合同的风险提示，以下表述错误的是（）
A.风险揭示书的内容一般包括私募的一般风险和特殊风险等B.投资者对基金合同中投资者权益相关重要内容需要逐项确认C.若经过严格审查确认投资者为私募基金合格投资者，可免签风险揭示书D.外包事项所涉及的和聘请投资顾问所涉及的风险，属于私募基金的特殊风险
单项选择题专业审慎对于基金从业人员的基本要求，具体表现在（）Ⅰ持证上岗；Ⅱ持续学习；Ⅲ审慎开展执业活动；Ⅳ独立发表与公司投资策略不同的言论
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下表述错误的是（）
A.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1个交易日揭示B.在交易时间内，即时揭示基金份额参考净值C.在交易时间内，每15秒显示一次最新基金份额参考净值D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露
单项选择题以下不属于封闭式基金招募说明书的内容的是（）Ⅰ本基金不收取申购和赎回费用；Ⅱ基金份额在直销网点进行申购和赎回；Ⅲ基金份额在交易所上市交易；Ⅳ基金份额在销售网点申购
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（）Ⅰ基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的前端申购（认购）费率标准；Ⅱ基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购（认购）费率标准；Ⅲ基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的后端申购（认购）费率标准；Ⅳ基金管理人根据其持有期限适用不同后端申购（认购）费率标准
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ
单项选择题每个会计年度结束后，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送（）
A.年度基金净值报告B.年度财务报告和所管理基金年度运作基本情况C.年度基金规模数据报告D.年度基金业绩报酬报告
单项选择题基金公司设立风险管理部门和合规监管部门，负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况，并具有独立汇报路线，体现了基金公司风险管理的（）原则
A.最高性B.独立性C.适时性D.定性和定量相结合
单项选择题M基金销售机构向普通投资者推荐货币市场基金和股票型基金，下列行为适当的是（）。
A.以该股票型基金过去两年的分红，向普通投资者预测未来几年的分红和投资回报B.为提高效率，主动向全部普通投资者同时推荐两个基金产品C.选定风险承受能力最高的投资者，向该类投资者讲解该股票型基金的投资范围，投资策略，投资团队以及可能面临的各类风险D.向普通投资者出具说明，货币市场基金没有投资风险
单项选择题下列与基金信息披露有关行为的表述错误的是（）
A.禁止行为包括登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性，恭维性或推荐性的文字B.基金的各类投资标的由于受到基金管理人的操作因素影响，风险收益变化存在一定的固定性C.对于基金信息披露义务人而言，不应承诺收益或者承诺承担损失D.对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学，应予以禁止
单项选择题客户至上的基本含义有客户利益优先和公平对待客户两点，以下行为违反客户至上原则的是（）Ⅰ某基金经理配偶进行证券交易，该基金经理未根据公司制度对其配偶交易进行申报，Ⅱ某基金经理同时管理A、B2只基金，其看好某证券，由于A基金头寸不足，其仅为B基金买卖入了该证券Ⅲ某基金经理指导其朋友跟随其管理的基金进行投资，获利部分与其分成，Ⅳ某基金经理在上市公司调研中结识该公司财务总监并建立恋爱关系，为避免利益冲突，将其管理基金持有的该公司股票全面清仓
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题基金从业人员在执业活动中应做到忠诚，尽责，廉洁，以下做法错误的是（）Ⅰ在调研上市公司后，接受该上市公司提供的礼物；Ⅱ参加某基金管理公司组织的行业交流时，收取存储会议资料的刻有主办方标识的U盘；Ⅲ在投资亏损时，按客户要求以所在机构的自有资金向客户补足本金和收益；Ⅳ从事超出授权范围职责时，按公司相关制度事先履行报批程序。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ
单项选择题关于投资者教育，以下表述错误的是（）
A.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制B.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益C.投资者教育应该按照统一的标准和模式进行D.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
单项选择题关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下错误的是（）
A.及时向客户传递重要市场资讯，建议申购、赎回基金的时点B.做好客户服务日志及客户资料的更新，完善C.进行电话回访，改善客户体验D.了解客户需求，确定和记录客户服务标准
单项选择题1999年12月30日，十家基金管理公司和五大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，其主要内容包括（）Ⅰ互相监督，Ⅱ规范经营，Ⅲ维护基金份额持有人的权益，Ⅳ禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联交易、贬损同行等行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
