A.交易系统中断,导致客户无法交易 B.发生地震,通信全部中断 C.发生火灾,烧毁机房设备 D.客户在营业大厅滑倒,导致骨折
单项选择题金融机构反洗钱义务不包括()
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.客户身份资料和交易记录保存D.将反洗钱监控情况及时告知客户
单项选择题某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:()
A.由该员工负全部责任,总监没有责任 B.由该员工负主要责任,总监负次要责任 C.用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任 D.无法证明是谁操作的,很难分清责任
单项选择题证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。”
A.基层做起B.中层做起C.高层做起D.合规人员做起
判断题在执业过程中,客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情,营销人员无需进行产品风险揭示。
判断题经纪人老王通过了投资咨询资格,某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。