买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（ ）的原则，将处于交收状态的国债 在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。 A．价格优先 B．货银对付 C．公平公正 D．时间优先

未分类题证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上l0万元以下 D．1万元以上l0万元以下

未分类题中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 A．3% B．5% C．7% D．10%

未分类题中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（ ）个工作日内更改相应注册资料。 A．2 B．3 C．5 D．7

未分类题在（ ）投资者卖出证券后需将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。 A．深圳A股市场 B．深圳B股市场 C．QDII基金市场 D．期货市场

未分类题（ ）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。 A．本金风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．价差风险

未分类题作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（ ）。 A．上证180指数 B．A股指数 C．上证50指数 D．上证综合指数

未分类题深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。 A．当日 B．次一交易日 C．第二个工作日 D．第二天

未分类题证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员。处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下

未分类题上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。 A．前日基金份额净值 B．1元 C．当日基金份额净值 D．当日市场价格

未分类题每年6月30日和12月31日过后的（ ）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 A．10 B．20 C．30 D．60

未分类题（ ）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通资金交收账户

未分类题在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（ ）。 A．单日交收 B．会计日交收 C．结算日交收 D．T+1滚动交收

未分类题证券公司至少每（ ）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。 A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（ ）成交。 A．最低申报数量 B．最高申报数量 C．平均申报数量 D．最初申报数量

未分类题证券的（ ）是证券市场生存的条件。 A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．风险性