A.严格准入B.持续识别C.及时报告D.信息公开以下哪项不是个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则？（……

单项选择题低固有风险评估得分在（）以下。

A.30分
B.20分
C.10分
D.5分

单项选择题固有风险按严重程度，分为五个等级，其中，中低风险评估得分在（）之间。

A.60分-80分（含）
B.40分-60分（含）
C.20分-40分（含）
D.10分-20分（含）

单项选择题固有风险按严重程度，分为五个等级，其中，中风险评估得分在（）之间。

A.70分-90分（含）
B.60分-80分（含）
C.40分-60分（含）
D.20分-40分（含）

单项选择题固有风险按严重程度，分为五个等级，其中高风险评估得分在（）以上。

A.90分
B.80分
C.70分
D.60分

单项选择题不定期评估包括在日常业务中对单个（）、单个（）或地域风险的评估，以及在反洗钱监管政策发生重大变化、内部控制制度有重大调整、设立新的境外机构、从事重大收购和投资等情况下对全系统、特定机构或特定领域开展评估。

A.企业；代表人
B.客户；公司
C.企业；产品
D.客户；产品

单项选择题固有风险评估得分80分以上，其严重程度等级应为：（）。

A.高
B.中高
C.中
D.中低

单项选择题（）承担本条线的洗钱及制裁风险评估的直接责任。

A.内控与法律合规部
B.客户和产品管理部门
C.科技部门
D.审计局

单项选择题总行（）负责牵头开展机构洗钱及制裁风险评估工作。

A.内控与法律合规部（反洗钱中心）
B.高级管理层
C.审计局
D.首席合规部

单项选择题（）是指控制有效性减轻固有风险的影响后，农行面临的真实风险。

A.剩余风险
B.战略风险
C.控制风险
D.检查风险

单项选择题控制有效性等级和评估得分之间的映射关系一一对应的是（）。

A.强：评估得分80分以上
B.较强：评估得分60分至80分（含）
C.中：评估得分40分至60分（含）
D.弱：评估得分40分（含）以下

单项选择题中高固有风险的评估得分为（）。

A.60分至80分（含）
B.40分至60分（含）
C.20分至40分（含）
D.20分（含）以下

单项选择题洗钱固有风险=客户固有风险×（）+产品固有风险×（）+地域洗钱固有风险×（）。

A.40%；30%；30%
B.30%；40%；30%
C.30%；30%；40%
D.40%；20%；20%

单项选择题境内外机构应按照档案管理规定，妥善管理和保存本机构洗钱及制裁风险评估相关资料，保存期限自评估完成之日起至少（）年（含）。

A.2
B.3
C.5
D.7

单项选择题境内机构应根据规定，在评估完成后的（）个工作日内，向监管部门提交评估报告。

A.5
B.10
C.20
D.30

单项选择题机构洗钱及制裁风险评估工作采用（）的方法，开展固有风险和控制有效性评估，识别农行面临的剩余风险。

A.定性分析
B.定量分析
C.定性与定量相结合