A.强化客户身份尽职调查要求B.合理限制客户通过面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型C.对客户的交易方式实……

单项选择题依据（）的原则，公司针对洗钱风险评估和客户风险等级评定结果的高低采取不同的风险控制措施。

A.客户为本
B.风险为本
C.制度为本
D.管理为本

单项选择题评定为（）级风险等级客户办理业务或发生新交易时，业务发生地公司应报经反洗钱领导小组批准或授权后再为客户办理业务或建立新的业务关系，并填写《客户尽职调查表》。

A.一级
B.二级
C.三级
D.四级

单项选择题评定为（）级风险等级客户，各级公司应持续关注客户的交易行为，发现客户基本信息或交易情况存在异常的，应参照一级客户的采取强化尽职调查措施了解客户基本信息及交易目的。

A.一级
B.二级
C.三级
D.四级

单项选择题公司将积极应用（）高风险等级客户名单数据，在业务办理时，发现客户为高风险等级客户的，提示各级公司业务经办人员可采取强化客户尽职调查措施，防范高风险客户的洗钱风险。

A.一级和二级
B.二级和三级
C.二级和五级
D.一级和四级

单项选择题（）是指公司产品或服务固有的风险，以及业务、财务、人员管理等方面制度漏洞所形成的操作风险。

A.外部风险
B.内部风险
C.管理风险
D.制度风险

单项选择题《中国人寿保险股份有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管规定》的基本原则是（）。

A.同一性原则
B.静态管理原则
C.具体性原则
D.制度为本

单项选择题各级公司反洗钱牵头部门根据监管部门现场调查提出所需信息资料的内容，拟出向调查组提供信息资料需求的请示，经该信息资料的主管部门（）会签，按规定的审批权限进行审批。

A.分管经理
B.负责人
C.主管
D.责任人

单项选择题在数据抽取、核对、提供的过程中，注意（），保证数据的用途仅限于现场调查。

A.保密
B.效率
C.科学

单项选择题调查组现场调查离场后，本级公司反洗钱牵头部门及时将书面“现场调查情况汇报”逐级上报。上报至总公司的时间不能超过（）个工作日。

A.3
B.5
C.6
D.8

单项选择题公司应积极配合监管部门调查人员的访谈。监管部门实施现场调查时，调查组可以询问公司的工作人员，询问时，调查组在场人员不得少于（）人。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题当监管部门采取现场调查方式时，应由各级公司反洗钱牵头部门和成员部门共同负责组织、接待、（）监管部门进行反洗钱现场调查。

A.协调
B.配合
C.指导
D.安排

单项选择题公司开展反洗钱协查应遵循合法、效率、（）的原则。

A.严谨
B.高效
C.安全
D.保密

单项选择题监管部门现场检查（），配合检查公司在收到《执法检查意见书》后，随时上报上级公司。

A.进场前
B.现场检查时
C.离场后

单项选择题现场检查前的准备工作中收到监管部门通知后要配合检查公司，应召开什么会议？（）

A.进场会
B.反洗钱工作领导小组
C.离场会谈

单项选择题配合检查公司收到监管部门（），应认真审核，实事求是对待。在五个工作日内以书面形式对所述事实确认或提出异议。

A.《现场检查通知书》
B.《现场检查事实认定书》
C.《执法检查意见书》