A.中国证监会;中国银行业监督管理委员会B.中国人民银行;中国银行业监督管理委员会C.中国银行业监督管理委员会;中国人民银行D.中国证券业协会;中国人民银行
单项选择题上海证券交易所对于符合上市条件的债券,根据市场情况和()的变化,调整债券分类标准、交易机制以及投资者适当性安排。
A.债券类别B.债券数额C.债券资信状况D.发行主体
单项选择题商业银行次级债券的“次级”主要是指其与一般债券相比在()上的差别。
A.信用等级B.受偿顺序C.债券总量D.债券发行市场
单项选择题根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,担保公司需同时满足的条件不包括()。
A.经营融资担保业务满3年B.注册资本不低于人民币9亿元C.主体信用评级AA级(含)以上D.近三年无重大违法违规行为
单项选择题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的截止过户日为(),发行人应于短期融资券到期日将待兑付短期融资券本息一次性全额划入中央结算公司指定的资金账户。
A.到期日前五个工作日B.到期日前三个工作日C.到期日前一个工作日D.到期日当天
单项选择题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的发行应采取(),发行利率或发行价格由供求双方自行确定。
A.定向发行B.承购包销C.拍卖方式D.招标发行
单项选择题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所可以采取的监管措施不包括()。
A.要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见B.暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件C.要求限期召开债券持有人说明会D.上报中国证监会
单项选择题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心每()向银行间债券市场公示有关短期融资券发行人是否符合发行基本条件的监管意见。
A.三个月B.半年C.一年D.两年
单项选择题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的,发行人应当依法承担赔偿责任;发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于()赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
A.按份B.补充C.连带D.过错
单项选择题金融债券,是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在()发行的、按约定还本付息的有价证券。
A.国内债券市场B.交易所债券市场C.全国银行间债券市场D.场内交易市场
单项选择题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,()应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整,并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。
A.承销机构B.资信评级机构C.专业机构及其工作人员D.信息披露义务人
单项选择题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,同业拆借中心负责债务融资工具()的日常监测。
A.登记B.交易C.托管D.结算
单项选择题根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人放弃债权、财产或其他导致发行人发生超过上年末净资产()的重大损失,发行人应当按照相关规定及时向证券交易所提交并披露临时报告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。
A.10%B.20%C.30%D.40%
单项选择题交易商协会依法对债务融资工具的发行与交易实施自律管理,其所制定的相关自律管理规则应报()备案。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.证券交易所
单项选择题根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,关于债券持有人权益保护,下列表述错误的是()。
A.发行人的债券募集资金一律不得转借他人B.发行人可以按照相关规定和约定,采取内外部增信机制、偿债保障措施,提高偿债能力C.发行人应当按时偿付债券本息,履行回售、利率调整、分期偿还或其他承诺事项等义务D.发行人、增信机构、受托管理人及其他专业机构应当按照规定和约定履行债券信用风险管理职责
单项选择题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》,信用评级机构发生重大事项的,应于()个工作日内公告并向交易商协会提交报告。
A.3B.5C.7D.10