证券交易的公开原则要求（ ）。 A．公正地办理证券交易中的各项手续 B．公正地处理证券交易中的违法违规行为 C．上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 D．上市公司一些重大事项必须及时向社会公布

未分类题按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（ ）。 A．股票 B．债券 C．权证 D．证券投资基金

未分类题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

未分类题充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。 A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% B．ETF折算率最高不超过90% C．国债折算率最高不超过95% D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

未分类题证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（ ）。 A．以营利为目的的业务 B．新闻出版业 C．发布对证券价格进行预测的文字和资料 D．安排证券上市

未分类题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款