A.以法人名义(或单位负责人)参与债券承销投标 B.按时足额将债券承销款划入甲方指定的银行账户,不得由分销认购人直接向甲方划款;因情况特殊如确需由分销人直接划款时,应事先征得甲方的同意并书面通知甲方 C.有权退出承销团,但须提前10个工作日书面通知甲方(以甲方收到书面通知之日起算) D.严格按承销额度分销债券,不得超额分销
多项选择题作为债券发行方,应履行的义务有:()
A.应依约履行足额偿付到期债券本息的义务,不得提前或推迟偿还本金和支付利息(选择权债券除外) B.应按债券发行条件及中国人民银行的利率调整规定,调整浮动利率债券的利率(如有其他利率基准,另有约定的除外) C.保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定,并保证对全体承销商给予同等待遇 D.应按本协议约定及时披露信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
多项选择题目前,应在每期债券发行公告中需载明的内容()。
A.基本承销额 B.招标日期、招标对象 C.发行数量、期限 D.付息方式及发行对象(含分销范围)
多项选择题根据《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》,发债说明书中应载明的内容:()
A.发行人基本情况,债券信用情况及偿债记录等与偿还本息有关的情况 B.每期债券发行的品种、方式以及数量 C.市场化发行债券的年度计划额度及关键期限债券品种的发行时间 D.发行人最近3年主要财务状况
多项选择题按付息方式划分,债券的类型有:()
A.贴现债券 B.零息票债券 C.附息票债券 D.浮动利率债券
多项选择题做好发债筹资工作应抓住哪些主要环节?()
A.建立良好的投资者关系,成立实力强大的承销团组织 B.多方面树立良好的市场形象 C.根据市场需求及自身特点设计良好的筹资品种 D.建立健全完善的机制与组织机构
多项选择题按招标标的物分类,债券发行方式可分为:()
A.数量招标 B.利率招标 C.利差招标 D.价格招标
多项选择题按中标规则分类,债券发行方式可分为:()
A.中国式招标 B.荷兰式招标 C.美国式招标 D.混合式招标
多项选择题发债计划设计需要考虑的因素有:()
A.信贷投放需要 B.资金头寸情况 C.市场形势变化 D.还本付息状况
多项选择题中国农业发展银行通过市场化发债筹资所具备的主要优势有:()
A.准主权级的国家信用保证 B.政府监管机构的有力支持 C.分支机构众多 D.承销商、投资者互惠共赢的战略选择
多项选择题在市场化发债的前期准备过程中,我们遇到的困难有:()
A.市场机构对于农发行缺乏正面了解,缺乏金融机构客户基础 B.债券市场环境不利。2004年初我国通货膨胀出现抬头迹象,市场加息预期强烈,造成机构参与心理非常谨慎 C.缺乏从事债券发行的专门团队和专业人才 D.市场化发债主体较多,竞争异常激烈
多项选择题中国农业发展银行市场化筹资的背景是:()
A.割断与基础货币的联系,国家实施宏观调控政策的需要 B.扩大业务范围,确保新增资金来源 C.自主经营的需要 D.上市的基本条件
多项选择题从发行体的角度对债券种类的划分可以有哪些?()
A.国债 B.政策性金融债 C.商业银行金融债和次级债 D.企业债、中期票据和短期融资券
多项选择题目前银行间债券市场的主要发行体包括哪些?()
A.财政部 B.政策性银行 C.商业银行 D.企业
多项选择题银行流动性风险的成因包括()。
A.借款人的违约行为 B.市场利率波动 C.政府的宏观政策 D.宏观经济状况 E.银行内部控制不严
多项选择题产生市场风险的原因包括()。
A.股价波动 B.政府的财政货币政策 C.交易对手的违约行为 D.物价波动 E.国家的汇率政策