A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证……

单项选择题在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ

单项选择题根据《上市公司重大资产重组管理办法》，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，属于下列（）情形之一的，36个月内不得转让。 Ⅰ.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人 Ⅱ.特定对象为本次重组交易对方 Ⅲ.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权 Ⅳ.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅳ

单项选择题下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的有（）。 I.甲应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名 Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历 Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁，经甲和乙协商，均表示同意并愿意购买丙的股份。下列有关说法正确的有（）。 I.同等条件下，甲和乙都有优先购买权 Ⅱ.同等条件下，丙可以自行决定优先购买人 Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例 Ⅳ.如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁

A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ

单项选择题关于子公司法律地位的说法正确的有（）。 I.子公司具有独立的法人资格 Ⅱ.子公司独立承担民事责任 Ⅲ.子公司可以依法独立从事生产经营活动 Ⅳ.子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ

单项选择题关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.公司最近三年连续盈利 Ⅱ.公司债券的期限为一年以上 Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元 Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应（）。 I.经过负责人批准 Ⅱ.经过集体决策 Ⅲ.采取书面形式 Ⅳ.采取电子形式

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ

单项选择题收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人实行（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.罚款 Ⅳ.行政拘留

A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ