A、向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B、接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C、使用客户资产进行不必要的证券交易 D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
多项选择题证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B、违反规定委托他人代为买卖证券 C、利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D、法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
多项选择题下列属于证券公司的违法行为的有()。
A、对分支机构进行集中统一管理 B、与他人合资、合作经营管理分支机构 C、将分支机构承包括他人经营管理 D、将分支机构委托给他人经营管理
多项选择题《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。
A、保护客户资产 B、防范证券公司账外经营 C、完善公司治理结构 D、不正当竞争
多项选择题依据《中华人民共和国企业破产法》第二条的规定,可以对企业法人进行重整的条件是()。
A、债务人不能清偿到期债务 B、债务人资产不足以清偿债务 C、债务人明显缺乏清偿债务的能力 D、债务人有明显丧失清偿能力可能的
多项选择题下列有关破产案件管辖的表述正确的有哪些?()
A、企业破产案件由债务人住所地人民法院管辖债务人住所地是指企业主要办事机构所在地 B、基层人民法院一般管辖县、县级市或区地工商行政管理机关核准登记企业地破产案件 C、中级人民法院一般管辖地区、地级市(含本级)以上地工商行政管理机关核准登记企业地破产案件 D、纳入国家计划调整地企业破产案件,由中级人民法院管辖 E、上级人民法院有权审理下级人民法院管辖的企业破产案件,或者将本院管辖的企业破产案件移交下级人民法院审理,下级人民法院对它管辖的第一审破产案件,认为需要由上级人民法院审理的,可以报请上级人民法院审理