A.立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则B.市场惯例C.行业协会制定的行业规则D.银行职员的内部行为准……

多项选择题以下哪些属于违规可能引发的风险（）

A.遭受法律制裁
B.遭受监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失

多项选择题以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

A.检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
B.检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案
C.分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
D.分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

多项选择题下述关于内控缺陷的描述正确的是（）

A.设计缺陷是因软件编程过程中因设计或规划不到位导致的缺陷
B.运行缺陷是系统在运行过程中出现的缺陷
C.设计缺陷因制度或流程设计缺陷而引发
D.运行缺陷因制度执行不到位而引发

多项选择题合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

A.流程梳理
B.风险与控制识别评估
C.关健指标
D.风险事件管理

多项选择题下述描述，哪些属于穿行测试的特征（）

A.按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍
B.只对存在的关键控制进行测试
C.主要是为了验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致
D.主要是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行