投资银行初步尽职调查的适用阶段是从项目介入起，立项程序通过为止。

单项选择题下列不是IPO尽职调查的特点的有（）

A.涉及内容广
B.程度深，标准化程度高
C.不便于学习
D.便于学习

判断题投资银行全面尽职调查的目的是编制工作底稿、制作申报文件、全面发现问题、控制风险、履行法定义务。

多项选择题如果在组织尽职调查时，选择组长带领和指导组员一起完成的工作模式，其优势有（）

A.效率高
B.调查质量好，前后一致
C.避免重复劳动
D.不会出现矛盾

判断题如果将尽职调查九项内容在四人间分配，一个人的分工不应该超过四项。

判断题搜集尽调信息方法中，工作量最大、耗费时间最长、贯穿尽职调查始终的调查方法是收集书面资料。

判断题组织尽职调查工作模式的核心切入点是打通项目组各成员和职能部门的直接沟通渠道，发挥董秘办的协调配合作用和一把手的监督作用。

多项选择题走访外部单位时可能会遇到的问题有（）

A.找不到正确的对接人
B.访谈内容设计不合理，难以形成有效记录
C.外部单位准备不充分，无法在现场完成所有走访任务
D.对方拒绝或不配合

多项选择题通常情况下，投资银行尽职调查内容中最重要的前三项是（）

A.财务与会计
B.业务与技术
C.关联交易与同业竞争
D.风险因素及其他重要事项

多项选择题基于重要性、难度、内在关联，可以总结出尽职调查内容分工的三个宗旨是（）

A.重要的内容不应该分配给新手
B.难度较大的内容应该平均分配
C.有内在关联的内容分配给同一个人
D.不应该分配内容给新手

多项选择题根据业务类型分类，主要的投行尽职调查可以分为（）

A.IPO尽职调查
B.上市公司发行证券尽职调查
C.私募尽职调查
D.并购尽职调查

单项选择题在组织尽职调查工作的模式中，如果选择各组员独立完成工作、组长统筹协调的组织模式，其劣势是（）

A.对组长个人能力要求较高
B.负责人工作压力大
C.不利于培养和锻炼组员
D.效率低，易出现重复劳动

判断题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定，私募基金应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。

判断题《私募投资基金监督管理暂行办法》对创投基金作了界定：投资对象是未上市创业企业，投资方式为普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益。

多项选择题下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是（）

A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益
B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金
C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责
D.投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

多项选择题依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（）

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
B.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动