证券公司从事资产管理业务需要最近（ ）未受到过行政处罚或者刑事处罚。 A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

未分类题单只标的证券的融资余额降低至 （ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。 A．10% B．15% C．20% D．30%

未分类题证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。 A．10% B．15% C．50% D．100%

未分类题上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。 A．1 B．2 C．3 D．5

未分类题在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是 （ ）。 A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

未分类题（ ）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。 A．中国证券监督管理委员会 B．国家外汇管理局 C．中国证券业协会 D．证券交易所

未分类题上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A．前1分钟 B．前5分钟 C．前10分钟 D．前15分钟

未分类题根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。 A．法定持有人 B．指定持有人 C．名义持有人 D．证券公司营业部

未分类题证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（ ）。 A．质押券折成的标准券少于其融资金额的情况 B．质押券折成的标准券多于其融资金额的情况 C．质押券少于其融资金额的情况 D．质押券多于其融资金额的情况

未分类题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．30万元以上60万元以下 D．1万元以上10万元以下

未分类题回购交易通常在 （ ）交易中运用。 A．远期 B．现货 C．债券 D．股票

未分类题深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为收盘集合竞价时间。 A．9：15～9：25 B．9：20～9：25 C．9：25～9：30 D．14：57～15：00

未分类题深圳证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。 A．基金交易 B．A股交易 C．债券买断式回购交易 D．债券质押式回购交易

未分类题在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和（ ）A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。 A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融资买人金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和) B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融资买入金额+融券卖出证券数量×市价) C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和) D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)

未分类题国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（ ）。 A．13：00 B．14：00 C．15：00 D．15：30