A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点B.制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点C.在风险适度的前提……

单项选择题某公募基金管理公司对外大力宣传公司新推出的一款基金产品，以下做法不合规的是（）Ⅰ以报刊方式发布基金宣传广告，并在5个工作日内向中国证券投资基金业协会进行宣传资料备案；Ⅱ相关推介材料登载该基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但未表明引用数据的出处；Ⅲ引用基金评价机构的评价结果并列明基金评价机构的名称，省略评价日期；Ⅳ由分管基金销售业务的高级管理人员和督察长对于宣传资料进行检查，出具合规意见书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题法律的实施主要依靠他律，具有强制性，而道德的实施主要依靠自律，这体现的是法律与道德的（）

A.表现形式不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.调整范围不同

单项选择题在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括（）

A.控股股东对公司风险管理垂直管控原则
B.基金份额持有人利益优先原则
C.长效激励约束原则
D.业务与信息隔离原则

单项选择题关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）

A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
D.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构可以不对基金投资人重复进行调查

单项选择题基金管理人设监事会，监事会的负责对象为（）

A.股东会
B.管理层
C.董事长
D.董事会

单项选择题以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）

A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
C.从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户

单项选择题关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（）

A.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
B.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
C.应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我*行为调整
D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

单项选择题基金销售机构的主要工作包括（）Ⅰ宣传推介基金；Ⅱ发售基金份额；Ⅲ办理基金份额申购和赎回；Ⅳ办理基金份额登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）Ⅰ发放红利；Ⅱ基金份额登记，确认基金交易；Ⅲ建立并管理投资者基金份额账户；Ⅳ对基金份额进行估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题基金管理人内部控制的健全性原则体现在（）Ⅰ内部控制应当包括公司各项业务；Ⅱ内部控制应当包括公司各个部门；Ⅲ内部控制应当包括股东的内部控制部门；Ⅳ内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）

A.能有效防止信息滥用
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高基金市场活跃度
D.有利于投资者的价值判断

单项选择题关于开放式基金的巨额赎回处理，以下表述错误的是（）

A.基金管理人可根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回
B.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理
C.在部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
D.在部分延期赎回时，对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额

单项选择题基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，关于基金营销的特殊性，以下表述错误的是（）

A.基金销售机构应根据销售需求向投资者推荐不同风险等级的基金
B.对基金营销人员的金融专业水平有更高的要求
C.基金营销是一种理财服务，更强调销售服务的持续性
D.基金产品的品质不仅体现为产品的未来收益，也体现为营销的后续服务

单项选择题关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（）

A.制定了完善的资金清算流程、业务流程
B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.财务状况良好，运作规范稳定
D.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求

单项选择题有权召集基金份额持有人大会的主体不包含（）

A.代表基金份额5%以上的持有人
B.基金份额持有人大会的日常机构
C.基金管理人
D.基金托管人