A.降低非系统性风险B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营C.防止人为操纵、欺诈……

单项选择题当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及（）时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ.投资者利益Ⅱ.证券公司利益Ⅲ.监管部门利益Ⅳ.证券市场安全

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题关于我国证券交易所组织形式，下列说法错误的是（）。Ⅰ.证券交易所实行公司制Ⅱ.证券交易所是否制定章程由其自行决定Ⅲ.证券交易所是以营利为目的的法人Ⅳ.理事会是我国证券交易所的组织机构之一

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

A.信息报送与披露制度
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度

单项选择题财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。

A.注册制
B.许可证
C.事前报备
D.事后备案

单项选择题证券金融公司开展转融通业务，下列（）不是以自己的名义在证券登记结算机构分别开立的账户。

A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通专用资金账户

单项选择题资产评估机构申请证券评估资格，需要有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。

A.15
B.20
C.25
D.10

单项选择题证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。

A.50
B.100
C.200
D.500

单项选择题下列选项中，QDII基金可以投资的有（）。Ⅰ.资产支持证券Ⅱ.可转让存单Ⅲ.银行承兑汇票Ⅳ.贵金属

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。上述融资方式是指（）。

A.增发
B.配股
C.定向增发
D.首次公开发行股票

单项选择题关于政府和政府机构直接融资，下列说法不正确的是（）。

A.政府发行的证券一般仅限于债券，即政府债券
B.政府和政府机构直接融资安全性高
C.大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇
D.政府发行的证券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用

单项选择题证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介的金融活动。

A.公司（企业）和个人投资者
B.资金盈余单位和赤字单位
C.证券发行单位和证券投资单位
D.证券公司和普通投资者

多项选择题经济增长往往伴随一定的通货膨胀，则可以接受的经济增长和通货膨胀组合为（）。

A.底通胀高增长
B.底通胀中增长
C.中通胀中增长
D.高通胀高增长
E.中通胀高增长

单项选择题2007年美国次贷危机爆发，引发世界性经济危机并波及实体经济，受影响的国家纷纷采取（）财政政策对经济进行干预。

A.紧缩性
B.扩张性
C.平衡性
D.功能性

单项选择题当前中国面对的最主要矛盾是日益高企的通胀压力。为此，中国宏观投资管理政策最适宜（）模式。

A.双松搭配
B.双紧搭配
C.松金融紧财政
D.松财政紧金融

单项选择题从世界各国的发展经验看，在经济增长、稳定货币、就业和维持国际收支平衡四大目标中，（）。

A.经济增长和充分就业是同方向变化的
B.经济增长和稳定货币是同方向变化的
C.充分就业和维持国际收支平衡是同方向变化的
D.经济增长和维持国际收支平衡是同方向变化的