A.研究部门提供研究报告B.投资决策委员会决定基金总体投资计划C.基金经理拟订投资组合具体方案D.交易部门依据……

多项选择题关于金融期货与金融期权的盈亏特点，下列说法正确的有（）

A.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
B.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的
C.金融期权购买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的
D.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的损失是无限的

多项选择题外部风险包括（）

A.市场风险
B.操作风险
C.政策性风险
D.信用风险

单项选择题（）通常由投资银行发行，其所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本

A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证

单项选择题（）是金融机构开展风险管理的基础前提

A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应对

多项选择题下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（）

A.美国存托凭证
B.公司债券
C.住房按揭支持证券
D.贵金属

单项选择题（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面，不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配

A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险拨备

单项选择题（）是金融机构的核心竞争力

A.风险控制
B.风险分散
C.风险管理
D.风险规避

单项选择题（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息

A.期望损失模型
B.VaR模型
C.波动性分析
D.置信水平

多项选择题下列关于信用违约互换说法正确的是（）

A.信用违约互换是将参照资产的信用风险从信用保障买方转移给信用卖方的交易
B.信用违约互换是国外债券市场中最常见的信用衍生品
C.在信用违约互换交易中，希望规避信用风险的一方称为信用保护购卖方
D.在信用违约互换交易中，希望规避信用风险的一方称为信用保护购买方

多项选择题私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，即（）

A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.净资产不低于1000万元的单位
C.个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
D.投资运作过程中私募基金应该设立托管人

多项选择题与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）

A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.交易价格的含义不同
D.交易方式不同

多项选择题在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）

A.客户之间达成的交易
B.交易商之间达成的交易
C.发行人与交易商达成的协议
D.交易商与客户达成的交易

多项选择题以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）

A.由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出
B.是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券
C.又称附认股权证公司债
D.是公司债券加上认股权证的组合产品

多项选择题各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）

A.短期利率
B.商业银行的存款准备金
C.长期利率
D.基础货币

多项选择题证券公司可以委托（）进行证券投资管理

A.具备证券资产管理业务资格的其他证券公司
B.具备特定客户资产管理业务资格的其他证券公司
C.具备合格境内机构投资者资格的基金管理公司
D.具备合格境内机构投资者资格的其他证券公司