A.9.9元，956.43份B.10元，956.34份C.9.9元，956.34份D.10元，966份某投资者……

单项选择题基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）Ⅰ重大关联交易的执行情况；Ⅱ基金公司投资决策的依据；Ⅲ股东会、董事会、监事会是否有效运转；Ⅳ公平交易原则的遵循情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《中国证券投资基金业协会章程》规定，协会会员享有的权利包括（）Ⅰ所有会员均享有选举权、被选举权和表决权；Ⅱ所有会员均享有参加中国证券投资基金业协会的活动和获得协会提供的服务的权利；Ⅲ所有会员均享有对中国证券投资基金业协会工作提出批评、建议并进行监督的权利；Ⅳ所有会员均享有要求中国证券投资基金业协会维护其合法权益不受损害的权利

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题基金管理公司可以采用（）对货币市场基金资产净值进行估值。Ⅰ摊余成本法；Ⅱ权益法；Ⅲ影子定价；Ⅳ成本法

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题关于封闭式基金，以下表述错误的是（）

A.封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
B.基金合同必须规定基金封闭期
C.封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
D.买卖价格以基金份额净值为准

单项选择题关于基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是（）

A.为机构投资者增加了嵌套投资机会
B.推动社会责任投资，实现可持续发展
C.为中小投资者拓宽了投资渠道
D.完善了社会保障体系

单项选择题以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是（）

A.具备健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.必须具备良好的基金投资研究能力
C.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
D.财务状况良好，运作规范稳定

单项选择题甲在担任A基金公司销售经理期间，将其接触到的客户信息（包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、财务状况、投资需求等）整理成清单，后与其同业B基金公司销售人员乙吃饭时将该清单发送给了乙。甲的这一行为，违反了基金职业道德的哪些要求？（）Ⅰ守法合规；Ⅱ诚实守信；Ⅲ保守秘密；Ⅳ客户至上

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题关于基金公司督察长，以下表述正确的是（）

A.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长
B.督察长有权列席公司研投联席会
C.督察长由总经理聘任，对总经理负责
D.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案

单项选择题《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）

A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B.安全保管基金财产
C.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
D.按照规定自行召集基金份额持有人大会

单项选择题中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括（）Ⅰ私募基金的名称；Ⅱ成立时间和备案时间；Ⅲ主要投资领域；Ⅳ基金管理人及基金托管人

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金业务中对合规投资者人数的穿透核查，以下说法正确的是（）

A.负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构
B.以公司形式汇集他人资金投资私募基金的，需要核查其股东是否符合合格投资者标准并合并计算人数
C.以契约方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者
D.以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者

单项选择题关于证券投资基金具有利益共享、风险共担的特点，以下表述正确的是（）

A.基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B.证券投资基金利益共享是指基金份额持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献平均分享基金的投资收益
C.所有类性证券投资基金的基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益
D.证券投资基金的风险共担是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担

单项选择题某基金公司决定开展某项新业务，风险管理部评估后提出了采取相应风险控制措施的建议，但业务部门认为这些风险控制措施会妨碍新业务的开展。在这种情况下，你认为最合适的做法是（）

A.根据风控优先原则，执行风险控制措施
B.召开公司的风险控制委员会，讨论并决策是否执行风险控制措施
C.召开公司股东大会，讨论并决策是否执行风险控制措施
D.根据业务发展优先的原则，不执行风险控制措施

单项选择题公募基金管理人的股东、实际控股人未经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动的，中国证监会可以对其采取的措施有（）

A.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款
C.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人的股权
D.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

单项选择题我国基金市场中的货币市场基金运作通常具备的特征包括（）Ⅰ每个交易日开放申购、赎回；Ⅱ根据投资标的的市价估值；Ⅲ按已知价办理申购赎回；Ⅳ以现金方式定期分红

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ