A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理B.中国证监会受理后，对申请文件进行复审C.发行审核委员会按照《中国……

多项选择题为公司债券提供担保应当符合的条件是（）。

A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B.以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D.担保财产的价值低于担保金额

多项选择题有（）情形，不得再次发行公司债券。

A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

多项选择题以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。

A.债权债务关系确立并登记完毕
B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%

多项选择题发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。

A.主管部门批准公司债券发行的文件
B.公司债券募集办法或发行章程
C.公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D.近两年是否有违法和重大违规行为的说明

多项选择题企业债券募集说明书扉页内容包括（）。

A.发行人或发行人董事会声明
B.企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
C.投资提示
D.募集说明书释义

多项选择题企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。

A.债券发行依据、有关机构
B.发行概要、承销方式、认购与托管
C.发行人基本情况、业务情况、财务情况
D.偿债保证措施及风险与对策

多项选择题在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（）。

A.中央直接管理企业的申请材料直接申报
B.国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C.国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D.地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

多项选择题企业（或公司）申请发行债券，须向国家发改委报送（）等文件。

A.发行企业债券可行性研究报告
B.发行人最近一年的财务报告和审计报告（年审）
C.担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告（如有）
D.信用评级报告

多项选择题在下列（）情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。

A.债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准
B.偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额
C.中国证监会认可的其他情形
D.中国证券业协会认可的其他情形

多项选择题证券公司申请次级债务展期，应当提交（）申请文件。

A.借入次级债务合同
B.债务资金的用途说明
C.债权人净资产情况的说明材料
D.合同当事人之间的关联关系说明

多项选择题证券公司申请借入次级债务，应当提交（）申请文件。

A.债权人净资产情况的说明材料
B.债务资金的用途说明
C.相关股东（大）会决议
D.借入次级债务合同

多项选择题证券公司借入次级债务应当符合（）条件。

A.借入资金有合理用途
B.次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
D.次级债务合同条款符合证券公司监管规定

多项选择题证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（）事项。

A.清偿顺序在普通债务之后
B.次级债务的金额、期限、利率
C.次级债务本息的偿付安排
D.借入资金用途

多项选择题证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（）事项作出专项决议。

A.次级债务的期限、利率
B.借入资金的用途
C.决议有效期
D.与借入次级债务相关的其他重要事项

多项选择题下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（）。

A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权
B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本一之后、先于一般债务和次级债务
D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息