A.发行人应当持续经营3年以上B.发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为C.设置了两项定量业绩……

多项选择题上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票

A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D.最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

多项选择题2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市

A.S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山
B.2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元
C.2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监
D.2017年，S公司全年的营业收入为4260万元

多项选择题公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券

A.上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C.上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.严重损害投资者合法权益

多项选择题上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市

A.上市公司社会公众持股比例不足10%
B.上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值
C.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报
D.法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

多项选择题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（）

A.验证主要是查验证实客户的资金和证券
B.审单主要是审核客户的资金和证券
C.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单
D.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查