判断题越权或者变相越权，进行评级授权或审核认定评级业务的；造成严重后果的，给予有关责任人员记大过处分。
判断题伪造、篡改基础信息，操纵评级的；造成严重后果的，给予有关责任人员记大过至开除处分。
判断题对调查中发现的重大问题故意隐瞒，误导评级决策的；造成严重后果的，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
判断题在风险报告中，未按标准划分风险事件等级，导致未按规定时限和内容要求报告，未能准确揭示和评估风险的；给予有关责任人员警告至记过处分。
判断题在风险报告中，对接报的风险报告未按规定时限上报，造成不良后果的；给予有关责任人员警告至撤职处分。
