监管机构仅对申请人按照法律规定公开的信息资料是否完整、真实、准确、及时进行审查称之为实质审查。

判断题公积金转增股本收益以后，投资者持有的股票的总市值不会发生改变。

单项选择题以下股票价格指数不是用加权法计算的是（）。

A.琼斯股价平均数
B.标准普尔股票价格指数
C.NASDAQ指数
D.上证成分指数

单项选择题现有股东购买新发行的股份不能超过规定的数额，现有股东也有权放弃新股的购买，这种发行方式是（）。

A.配股
B.增发
C.定向发行
D.可转换债券

单项选择题承销商先履行代销的职责，如果销售期满，尚有未销售完的股票，承销商按照低于发行价的价格全部买进，这种方式是（）。

A.余额包销
B.代销发行
C.承购包销
D.以上都不是

单项选择题普通股股东可以通过参与（）实现其经营决策的参与权。

A.董事会
B.股东大会
C.管理层会议
D.都可以

单项选择题在资本资产定价模型中（CAPM），β大于1表示（）。

A.此股票的风险小于市场风险
B.此股票的风险大于市场风险
C.此股票的风险与市场风险相同
D.此股票的风险为零

单项选择题对公众投资者采用的股票发行方式是（）。

A.网下配售
B.网上发行
C.非公开发行
D.战略配售

单项选择题不可以在上海证券交易所交易的股票类型有（）。

A.A股
B.B股
C.科创板
D.国际板

单项选择题科创板采用的是下列哪种发行制度？（）

A.核准制
B.注册制
C.审核制
D.批准制

填空题当股票的卖出价低于买入价时，为（）；当股票的卖出价高于买入价时，为（）。

单项选择题我国证券交易所制定了股票价格的涨跌幅限制，属于哪一个因素？（）

A.经济政策
B.政治因素
C.违法投机因素
D.制度因素

单项选择题我国主板市场目前采用哪种股票发行制度？（）

A.注册制
B.核准制
C.审核制
D.批准制

填空题当公司增发普通股票时，现有普通股股东有权按低于市价的某个特定价格及其持股比例购买一定数量的新发行的股票，这种权利叫（）

填空题股票的收益性体现在两个方面：一是公司派发的；二是（）。

填空题凸性和久期都反映了（）和（）之间的联系。