A.合规经理B.合规部门经理C.合规总监D.合规董事（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业……

单项选择题（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

单项选择题证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险

单项选择题按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A.风险种类
B.风险品种
C.风险起因
D.风险成因

单项选择题证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司

单项选择题证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.10
B.20
C.30
D.60

单项选择题证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A.30
B.50
C.60
D.90

单项选择题售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A.招揽过程中
B.形成购买决策、实施购买行为时
C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D.买卖证券后

单项选择题售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A.招揽过程中
B.形成购买决策、实施购买行为时
C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D.买卖证券时

单项选择题售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A.招揽过程中
B.形成购买决策、实施购买行为时
C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D.业务推广时

单项选择题（）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A.自动传真
B.电子信箱
C.手机短信服务
D.邮寄服务

单项选择题就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。

A.便捷性和快速性
B.便利性和快捷性
C.多样性和广泛性
D.多样性和快捷性

单项选择题证券公司提供的客户服务是以（）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。

A.市场需求
B.公司需求
C.客户需求
D.多重需求

单项选择题（）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。

A.核心服务
B.有形服务
C.无形服务
D.附加服务

单项选择题理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性

单项选择题在客户分析的主要内容中，（）是重点。

A.客户基本情况分析
B.资产状况分析
C.家庭支出情况分析
D.投资风险收益特征分析