A.中央银行B.国家银行C.政策性银行
多项选择题发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备()。
A、注册资本不低于l亿元人民币 B、具有较强的债券分销能力 C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 D、最近2年内没有重大违法、违规行为
多项选择题下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。
A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券 B、企业应在注册后2个月内完成首期发行 C、企业如分期发行,后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案 D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的,不需重新注册
多项选择题下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是()。
A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构 B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保 C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告 D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
多项选择题公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是()。
A、债权债务关系确立并登记完毕 B、发行人具有较完善的治理结构和机制,近3年没有违法和重大违规行为 C、实际发行额不少于人民币5亿元 D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
多项选择题公司债券出现()时,由证券交易所终止该债券上市。
A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的 B、公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的 C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的 D、公司经营困难,被要求限制整改的
多项选择题公司债券上市交易后,发行人有()情形之一的,证券交易所对该债券停牌。
A、公司最近3年连续亏损 B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D、未按照债券募集办法履行义务
多项选择题信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合()。
A、具有较高的同质性 B、能够产生可预测的现金流收入 C、年收益率达到5%以上 D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
多项选择题企业债券筹集的资金不得用于()。
A、房地产买卖 B、本企业的生产经营 C、股票买卖 D、弥补亏损
多项选择题企业发行企业债券必须符合的条件是()。
A、企业规模达到国家规定的要求 B、企业财务会计制度符合国家规定 C、企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利 D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
多项选择题政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。
A、金融债券发行申请报告 B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 C、金融债券发行办法 D、承销协议
多项选择题商业银行发行金融债券应具备的条件是()。
A、核心资本充足率不低于8% B、最近3年连续盈利 C、贷款损失准备计提充足 D、最近2年没有重大违法、违规行为
多项选择题资产支持证券名称应与()名称有显著区别。
A、发起机构 B、受托机构 C、贷款服务机构 D、资金保管机构
多项选择题有下列()情形之一的,受托机构职责终止。
A、被依法取消受托机构资格 B、被资产支持证券持有人大会解任 C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D、受托机构辞任
单项选择题企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
A、4% B、5% C、8% D、10%
单项选择题首期发行短期融资券的,应至少于发行日前()工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日期()工作日公布发行文件。
A、3个,3个 B、5个,5个 C、5个,3个 D、3个,5个