未分类题根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施
未分类题在( )情形下,可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用
未分类题上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分,就本次交易对上市公司的( )等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。Ⅰ.持续经营能力Ⅱ.未来发展前景Ⅲ.当年每股收益Ⅳ.次年每股收益
未分类题在转融通业务中,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在( )内。Ⅰ.转融通担保证券明细账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通担保资金明细账户Ⅳ.转融通担保资金账户
未分类题被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括( )。Ⅰ.立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ.不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ.立即停止从事证券业务Ⅳ.由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务