A.投资咨询机构B.财务顾问机构C.资信评级机构D.资产评估机构在（）从事证券服务业的人员，需要具备从事证券业……

多项选择题下列属于中国证券业协会自律管理范围的有（）

A.对会员单位进行自律管理
B.对从业人员进行自律管理
C.对上市公司进行自律管理
D.对非上市公司进行自律管理

多项选择题下列关于股票市场价格的说法中，正确的有（）

A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
B.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系来影响股票价格的
D.公司的经营状况是最直接的影响因素

单项选择题在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（）

A.保证金制度
B.集中交易制度
C.断路器规则
D.限仓制度

单项选择题下列关于我国国际债券的说法中，错误的是（）

A.我国在亚洲、美洲、欧洲等发行过国际债券
B.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
C.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券
D.我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券

单项选择题按照沪深证券交易所交易规则，下列关于不同证券计价单位的说法中错误的是（）

A.基金为“每份基金价格”
B.股票为"每手价格”
C.权证为“每份权证价格”
D.债券为"每百元面值债券的价格”

单项选择题机构间私募产品报价与服务系统已经正式启动并购重组私募债券试点工作，中国证券业协会制定的《并购重组私募债券试点办法》已经中国证券业协会理事世会表决通过，并于（）正式发布。

A.201I年11月5日
B.2013年11月5日
C.2012年11月5日
D.2014年11月5日

单项选择题在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）

A.20%
B.25%
C.30%
D.15%

单项选择题没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是（）的最突出表现。

A.期货业务
B.期权业务
C.套期保值业务
D.投机套利业务

单项选择题全民所有制企业改革为股份公司时，形成（）

A.社会会众股
B.国家股
C.法人股
D.外资股

单项选择题根据（），金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

A.基础工具
B.交易场所
C.产品形态
D.自身交易的方法和特点

单项选择题证券从业人员执业证书的颁发机构是（）

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

单项选择题财政部代理发行的地方政府侦券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额分別为（）

A.0.5亿元，30亿元
B.0.2亿元，50亿元
C.0.5亿元，50亿元
D.0.2亿元，30亿元

单项选择题在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）存管。

A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.证券交易所

单项选择题在所有风险投资资金构成中，在所有资金中（）起导向作用。

A.保险资金
B.政府资金
C.商业资金
D.投资基金

单项选择题私人权益投资基金设计的投资期限是固定的，一般设置为（）年。

A.15
B.25
C.10
D.20