问答题
案例分析题某证券交易所会员数量不多,但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司入会,该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员,并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后,许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计,2003年因公司发现其多次挪用公款,被公司开除。2006年3月,在证券交易所招聘营业部工作人员时,杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事,但因其工作没有问题,便没有处理。2006年5月,会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日,证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况,在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量,遂根据交易所股票上市规则,对该能源股票紧急停牌,要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况,证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布,待查明事实后再行公布。 对于风险基金的管理和使用,证券交易所有何违法之处?
【参考答案】
证券交易风险基金是用于弥补证券交易所重大损失,防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故,以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。根据我国《证券法》第116条的规定,本案中风险基金由交易所会员大会管理是不正确的,应当由理事会管理。另外,根据《证券法》第105条的规定,改善交易所设施和交易场所应当......
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