A.赔偿性B.惩戒性C.制约性D.规范性高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任，即一旦发现违规……

单项选择题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。

A.必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定
B.必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定
C.合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动
D.在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定

单项选择题下列表述错误的（）。

A.董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
B.董事会负责批准银行的合规政策
C.董事会应当监督合规政策的执行
D.高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

单项选择题下列表述错误是（）。

A.董事会负责批准全行合规政策
B.董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C.合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D.高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准

单项选择题下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。

A.反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规
B.隐私和数据保护方面的法律法规
C.消费信贷方面的法律法规
D.银行与客户签署的合同

单项选择题表述错误的是（）。

A.法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
B.规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
C.法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
D.法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用