下列属于询价增发、比例配售的注意事项的有（ ）。 A．刊登的招股意向书、发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期 B．向原股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩 余部分对投资者公开发行 C．上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例 应当在发行公告中披露 D．公开增发期间公司股票连续停牌

未分类题上市公司所属企业申请境外上市，上市公司与所属企业不存在同业竞争，且 （ ）。 A．资产独立 B．财务独立 C．经理人员不存在交叉任职 D．全体人员

未分类题发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标有（ ）。 A．研究与开发费用占主营业务收入的比例 B．每股经营活动的现金流量 C．发行前后的每股收益 D．净资产收益率

未分类题与公募发行相比，债券私募发行的特点有（ ）。 A．发行时间长 B．手续简单 C．流动性强 D．效率高

未分类题财务策划评估因素主要有( )。

未分类题《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券

未分类题对占有单位自创或者自身拥有的无形资产，应根据（ ）评定重估价值。 A．形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力 B．购入成本以及该项资产具备的获利能力 C．具有的获利能力 D．对企业在生产经营中的获利能力

单项选择题下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（）。

A.公开发行新股是向不特定对象发行新股
B.上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份
C.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件
D.上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行

未分类题证券投资依赖的投资工具根据期限长短、风险收益的特征与功能不同，可以分为( )。

未分类题首次公开发行的股票采用代销方式的，股票发行失败后，主承销商应当（ ）。 A．协助发行人按照发行价返还股票认购人 B．协助主承销商组织承销活动 C．协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 D．按照发行价并加算银行存款利息返还股票认购人

未分类题在创业板上市公司首次公开发行股票应当符合的基本条件中，发行后股本总额应不少于（ ）人民币。 A．500万元 B．3 000万元 C．5 000万元 D．3亿元

未分类题股票发行（ ）结束了股票发行的额度限制。 A．监管制度 B．保荐制度 C．准则制度 D．核准制度

未分类题所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经（ ）注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．证券交易所 D．工商管理部门

未分类题一般情况下，在上海证券交易所公开发行可转换公司债券网上发行的时间不得超过（ ）个交易日。 A．1 B．2 C．3 D．5

未分类题国债承销团的组建须遵循（ ）。 A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

未分类题在纽约证券交易所上市，除上市协议外，发行人还必须签署责任承诺和声明文件，发行人根据该文件将承担的义务包括 （ ）。 A．持续性信息披露责任 B．接受美国法律对于管制的政策 C．发行公司董事中至少有2名代表公众股东的独立董事 D．证交所有权依据法定原因决定对公司股票予以停牌