为遏制券商投行业务领域利用第三方聘请实施职务侵占的行为，监管机构已要求各券商制定规范聘用第三方的制度，明确第三-找考题网

判断题投资银行类业务执业人员应当树立审慎执业与风险防范意识，抵制侥幸心理与短视行为；特别是要做到廉洁自律，不从事行贿受贿、利益输送及损害公司合法权益的行为。

判断题证券公司员工在IPO项目保荐上市前夕，利用职务便利及所获取的信息优势，主动要求入股的行为，既违反《证券法》关于证券从业人员违规持股的相关规定，还有可能构成非国家工作人员受贿罪。

判断题加强内幕信息管理是从源头上遏制内幕交易、防控内幕交易的重要环节。

判断题从事内幕交易未获利，或发生亏损的情况，不构成内幕交易罪。（）

多项选择题下列属于行贿罪刑事处罚措施的是？（）

A.拘役
B.无期徒刑
C.有期徒刑
D.罚金

多项选择题内幕信息，是指上市公司（）等对证券价格有重大影响但未正式公开的信息。

A.经营
B.财务
C.并购重组
D.重要人事变动

多项选择题某证券员工刘某某在明知邹某系通过国家工作人员宋某的关系拿到债券份额，且要给予宋某以财物的情况下，仍为邹某提供帮助的行为应当被法院认定为（）。

A.构成行贿罪
B.构成邹某犯罪行为的共犯
C.不属于犯罪
D.属于单独犯罪

单项选择题下列哪个选项不属于刑法规定的内幕交易罪类型？（）

A.交易型
B.泄露型
C.建议型
D.规避型

单项选择题王某某在担任MS证券副总裁职务期间利用职务之便，虚构第三方公司在MS证券承销债券过程中提供帮助，骗取巨额财务顾问费的行为被法院认定为构成（）。

A.贪污罪
B.非国家工作人员受贿罪
C.职务侵占罪
D.以上都不是

判断题上市公司独立董事人数不得少于董事会成员的三分之一，且独立董事中必须要有会计专业人士。

判断题公司治理是关于公司制度的建设，而公司文化更关涉人，与公司制度无关。

判断题董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会会议的，应当审慎选择并以书面形式委托其信任的高管代为出席，独立董事可以委托非独立董事代为出席会议。（）

单项选择题下列不属于股东法定权利范畴的是（）。

A.选择权
B.知情权
C.投票表决权
D.分红权

判断题企业既是社会财富的创造者，也是社会资源的消耗者，与社会的共生关系决定了企业必须履行社会责任。

判断题社会责任履行情况已经被纳入证券公司分类评价指标。