企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（ ）内容。 A．发起人企业概况 B．资产重组方案 C．改制后企业的管理与运作 D．拟上市公司的筹资计划

未分类题国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。 A．全部网上定价发行 B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售 D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

未分类题（ ）可以提议召开董事会临时会议。 A．代表1 10以上表决权的股东 B．1 3以上董事 C．1 3以上监事 D．董事会秘书

未分类题保荐机构的内核要求规定（ ）。 A．内核小组通常由5—10名专业人士组成 B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 C．内核小组成员要保持稳定性和独立性 D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

未分类题终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 A．2 B．3 C．5 D．10

未分类题发行人（ ），应说明其与公司未来发展战略的关系。 A．重大会计政策或会计估计将要进行变更的 B．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 C．未来资本性支出计划跨行业投资的 D．存在重大期后事项的