基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行最新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A．全部资产 B．净资产 C．全部资产及所有负债 D．负债

未分类题负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是（ ）。 A．基金销售机构 B．基金监管机构 C．基金自律组织 D．基金注册登记机构

未分类题基金销售机构是指（ ）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金投资者

未分类题基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核

未分类题债券价格与市场利率变动的关系是（ ）。 A．正方向变动 B．反方向变动 C．无关 D．随机

未分类题（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 A．促销 B．渠道 C．代销 D．传销

未分类题债券到期收益率被定义为使债券的（ ）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。 A．面值 B．支付现值 C．到期终值 D．本息和

未分类题基金评价结果通常以（ ）的形式表现。 A．基金评级 B．基金分类 C．基金排行榜 D．基金交易量

未分类题影响风险溢价的因素是（ ）。 A．发行人种类 B．税收负担 C．债券的预期流动性 D．到期期限

未分类题我国基金业已经初步形成一套以（ ）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A．《证券投资基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》

未分类题基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 A．3 B．6 C．9 D．12

未分类题T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

未分类题基金（ ）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核

未分类题（ ）买卖基金份额暂免征收印花税。 A．金融机构 B．非金融机构 C．企业投资者 D．个人投资者

未分类题基金（ ）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。 A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核

未分类题为能够保证本金安令，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金（ ）一致的债券。 A．收益率 B．流动性 C．信用风险 D．到期日