A.约定购回需过户，股票质押回购不需要过户。 B.约定购回交易总期限一般不超过1年，股票质押回购一般不超过3年。 C.限售流通股均可用于约定购回和股票质押回购交易。 D.约定购回和股票质押回购业务所融资金使用均无限制。
单项选择题当客户未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，（）
A.T+2日平仓 B.建议平仓 C.立即强制平仓 D.T+1日平仓
单项选择题专职技术人员和兼职技术人员应具有计算机相关专业学历或从事信息技术工作（）年以上。
A.1 B.2 C.3 D.半
单项选择题股票质押回购业务中，质押率是指（）
A.质押率是指购回交易金额与初始交易金额的比率 B.质押率是指购回交易金额与质押标的证券市值的比率 C.质押率是指初始交易金额与质押标的证券市值的比率 D.以上说法都不正确
单项选择题约定式购回业务，待购回期间，标的证券发生老股东配售方式的增发和配售债券，客户需要行使优先认购权的，应最迟于权益登记日的（）提前购回。
A.当日 B.前一交易日 C.后一交易日 D.前二交易日
单项选择题公司有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对（）的有关要求
A.证券集中交易系统 B.综合业务支持系统 C.基金销售业务信息管理平台 D.网上基金销售信息系统
单项选择题证券公司应为A型证券营业部至少配备（）名专职技术人员、B型证券营业部至少配备（）名兼职技术人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。
A.2；1 B.1；1 C.1；2 D.2；2
单项选择题（）负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
A.中国人民银行B.中国人民银行及分支机构C.中国反洗钱监测分析中心
单项选择题证券公司应确保证券营业部每年至少进行（）应急演练，并留存演练记录。
A.一次 B.两次 C.三次 D.四次
单项选择题证券期货机构应建立检查（）制度，对运维制度的执行情况和运维工作开展情况定期进行检查和（），以督促运维工作持续改进。
A.评估；评估 B.审核；审核 C.稽核；稽核 D.审计；审计
单项选择题基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的，应当于业务开展后（）个工作日内报中国证监会备案。
A.1 B.3 C.5 D.7
单项选择题公司应设立专门的（），统一归口管理信息技术工作，加强对立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理
A.信息技术中心 B.信息技术委员会 C.信息技术部门 D.信息技术岗
单项选择题约定式购回业务，购回交易日，若标的证券停牌，以下说法正确的是（）
A.交易不受影响，正常进行 B.延期购回 C.场外结算 D.交易终止
单项选择题客户的证券买卖委托，（）应当按照规定的期限保存。
A.成交记录 B.未成交记录 C.不论是否成交的委托记录 D.撤单记录
单项选择题证券公司应当对相关岗位工作人员履行（）职责的执业行为实施监督，对违反公司投资者适当性制度的人员进行问责
A.投资者适当性工作 B.投资者教育工作 C.投资者收入情况 D.投资者反洗钱情况
单项选择题从事经纪业务营销活动必须具备（），不得违反规定设立非法网点或者通过网络公司、网吧等机构进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
A.一定的投资经验 B.过硬的心理素质 C.丰富的人脉关系 D.证券从业资格
