证券公司只能接受其（ ）期货公司的委托从事介绍业务。 A．有重大影响的 B．全资拥有的 C．控股的 D．被同一机构控制的

未分类题证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（ ）。 A．银行存款 B．购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 C．购置自用不动产 D．进行股票投资

未分类题国债买断式回购的交易主体限于（ ）。 A．A账户 B．B账户 C．C账户 D．D账户

未分类题网上委托是指证券公司通过基于（ ）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。 A．互联网 B．移动通讯网络 C．互联网或移动通讯网络 D．以上都不正确

未分类题全国银行间债券市场的债券回购双方可以选择的交收方式包括（ ）。 A．见券付款 B．券款对付 C．见款付券 D．券款两清

未分类题根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（ ），并且不低于前收盘价格的（ ）。 A．100%，50% B．100%，70% C．150%。70% D．150%．50%

未分类题资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。 A．证监会派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司

未分类题证券交易所会员参加交易要先取得（ ）。 A．交易单元 B．交易资格 C．交易席位 D．交易许可

未分类题（ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。 A．委托合同 B．风险揭示书 C．客户须知 D．客户交易结算资金存管合同

未分类题（ ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 A．客户信用资金账户 B．客户信用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户

未分类题在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（ ）的一方。 A．质权 B．抵押权 C．处置权 D．所有权

未分类题深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。 A．证券代码、证券简称 B．集合竞价参考价格 C．前收盘价格 D．匹配量和未匹配量

未分类题证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 A．3 B．5 C．7 D．10

未分类题持有公司（ ）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 A．6% B．5% C．10% D．20%

未分类题证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数 额不得低于人民币（ ）万元。 A．3 B．5 C．10 D．15

未分类题（ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A．客户服务 B．客户招揽 C．客户咨询 D．客户反馈