判断题实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
判断题中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。
判断题全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管,与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
判断题中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。
多项选择题拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书?()
A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 B.限制、暂停直至终止其从事相关业务 C.通报批评 D.公开谴责