A.定量分析B.定性分析C.定性分析与定量分析相结合D.定性分析为主、定量分析为辅
单项选择题2级高风险等级的下调由营业机构逐级上报至（）审核，经（）后确定。
A.网点审核员；一级支行反洗钱主管部门B.一级支行客户管理部门；一级支行反洗钱主管部门C.二级分行客户管理部门；二级分行反洗钱主管部门D.一级分行客户管理部门；一级分行反洗钱主管部门
单项选择题根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施，对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施，对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施，指的是（）。
A.全面性原则B.风险相当原则C.动态管理原则
单项选择题各级机构应妥善保存与客户洗钱风险等级分类工作相关的电子和纸质资料，自客户关系结束之日或者交易记账当日计起至少保存（）年（含）。
A.3年B.5年C.10年D.20年
单项选择题网点对某个人客户开展尽职调查后拟将其CCS等级由中低风险人工调整至高风险，网点处理并审核通过，之后的流程为（）。
A.流程结束B.一级支行C.一级支行-二级分行D.一级支行-二级分行-省行
单项选择题网点对某公司客户的单笔复评的处理结果为维持中风险等级，网点审核员审核通过之后的流程为（）。
A.流程结束B.一级支行公司业务部-一级支行反洗钱主管部门C.一级支行公司业务部-二级分行公司业务部D.一级支行公司业务部-二级分行公司业务部-二级分行反洗钱主管部门
单项选择题网点对某个人客户开展尽职调查后拟将其CCS等级由中风险人工调整至中低风险，网点处理并审核通过，之后的流程为（）。
A.流程结束B.一级支行个人金融部-一级支行反洗钱主管部门C.一级支行个人金融部-二级分行个人金融部D.一级支行个人金融部-二级分行个人金融部-二级分行反洗钱主管部门
单项选择题网点对某2级高风险个人客户的单笔复评的处理结果为维持2级并审核通过，之后CCS系统再次出现该客户单笔复评的期限应（）。
A.不超过三个月B.不超过半年C.不超过一年D.不超过两年
单项选择题以欺骗、贿赂等不正当手段获取管制物项出口许可证件，或者非法转让管制物项出口许可证件的，撤销许可，收缴出口许可证，没收违法所得，违法经营额（）万元以上的，并处违法经营额五倍以上十倍以下罚款。
A.10B.20C.30D.50
单项选择题出口经营者拒绝、阻碍监督检查的，给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿，直至吊销相关管制物项出口经营资格。
A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30
单项选择题出口经营者未取得相关管制物项的出口经营资格从事有关管制物项出口的，给予警告，责令停止违法行为，没收违法所得，违法经营额（）万元以上的，并处违法经营额五倍以上十倍以下罚款。
A.10B.50C.100D.200
单项选择题（）可以对管制物项出口目的国家和地区进行评估，确定风险等级，采取相应的管制措施。
A.国家安全部门B.国家出口管制管理部门C.人民政府有关部门D.商会、协会等行业自律组织
单项选择题《中国农业银行反洗钱合规体系建设纲要》的指导思想：以总行战略规划为引领，按照（）的总体工作要求，严格执行国内反洗钱法律及监管规定，遵从孰严原则，对接国际标准和规则，构建完善的反洗钱管理组织架构，建立健全反洗钱制度与信息系统，高标准建设反洗钱合规管理体系，为全行业务稳健经营和健康发展提供坚实保障。
A.“强基础、抓提升、创一流”B.“诚信立业、稳健行远”C.“合规为先、风险为本”D.“合规创造价值”
单项选择题（）旨在全球范围内推行完善的银行监管标准，提出了“防止犯罪分子利用银行系统洗钱”的原则声明，发布了《银行客户尽职调查》白皮书及相关指引，主要包括：制定客户准入标准；设计涵盖客户特点、地域、业务、行业等方面的洗钱风险评估指标体系；监测账户，识别不符合该客户或该类账户通常或预期的交易；开展全员培训；定期检查员工履职情况等。
A.联合国 安全理事会B.金融行动特别工作组（FATF）C.巴塞尔银行监管委员会D.纽约州金融服务局（NYDFS）
单项选择题（）是指导世界各国政府反洗钱工作的权威组织，发布了反洗钱40项建议和反恐怖融资9项特别建议，建议内容包括风险识别、政策制定、金融体系监管、国际合作等方面。
单项选择题恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整时，总行内控与法律合规部将名单更新情况通知相关业务部门，相关业务部门和科技部门应对上溯（）年内的历史交易共同组织实施筛查；对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应根据监管规定，及时完成；回溯性调查的相关工作记录至少保存（）年。
A.2；3B.2；5C.3；3D.3；5
