证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 A．3 B．5 C．7 D．10

未分类题持有公司（ ）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 A．6% B．5% C．10% D．20%

未分类题证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数 额不得低于人民币（ ）万元。 A．3 B．5 C．10 D．15

未分类题（ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A．客户服务 B．客户招揽 C．客户咨询 D．客户反馈

未分类题为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 A．证券结算风险基金 B．证券风险基金 C．证券投资基金 D．投资者保护基金

未分类题对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（ ）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。 A．有效身份证明文件号码 B．联系地址 C．联系电话 D．其他合伙人或投资者

未分类题在我国证券市场上，证券交易的基本过程包括 （ ）。 A．开户 B．委托 C．成交 D．结算

未分类题证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（ ）。 A．选举权和被选举权 B．参加会员大会 C．接受证券交易所提供的相关服务 D．对证券交易所事务的提议权和表决权

未分类题关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（ ）。 A．清算是对应收、应付证券及价款的计算 B．清算的结果是确定应收、应付数量或金额 c．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付 D．交收并不发生财产实际转移

未分类题证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（ ）的原则。 A．公开 B．公平 C．公正 D．公信

未分类题对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（ ）等措施尽快弥补证券交收违约。 A．补缴 B．补购证券 C．行政处罚 D．罚款

未分类题在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（ ）。 A．正回购方(融资方) B．逆回购方 C．中央国债登记结算有限责任公司 D．证券交易所

未分类题证券公司经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。 A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 D．证券资产管理

未分类题具备（ ）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A．证券账户净资产不低于人民币50万元 B．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 C．最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录 D．与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

未分类题下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（ ）。 A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 B．双方均无力履约，保证金归风险基金 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方 D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

未分类题股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（ ）。 A．网上累计投标询价发行 B．网上定价市值配售 C．网上竞价发行 D．网上定价发行