A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控……

单项选择题金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。Ⅰ.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益Ⅱ.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益Ⅲ.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付Ⅳ.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构委托其他机构代为偿付

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题在进行期货交割时，交割仓库不得有（）行为。Ⅰ.出具虚假仓单Ⅱ.限制交割商品的入库、出库Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列人员中，不可以作为公司定向资产管理业务的客户有（）。Ⅰ.证券公司董事Ⅱ.证券公司监事Ⅲ.证券公司从业人员Ⅳ.证券公司从业人员的配偶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列有关证券公司防范人员岗位利益冲突的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司从业人员不得违规从事私募基金业务Ⅱ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务Ⅲ.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务Ⅳ.私募基金子公司同一投资管理团队不得同时从事私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更充分的风险警示，下列说法正确的有（）。Ⅰ.为普通投资者提供风险揭示材料Ⅱ.向普通投资者销售高风险产品时履行特别注意义务Ⅲ.向普通投资者提供高风险产品相关服务时无需履行特别注意义务Ⅳ.向普通投资者进行网络风险警示的，应当全程录音录像

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反该规定Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责有（）。Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则Ⅱ.按照公司要求签署并信守相关合规承诺Ⅲ.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C..Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题下列属于我国《证券法》规定的证券的品种有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.汇票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的Ⅱ.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的Ⅲ.严重危害国家安全的Ⅳ.严重影响社会稳定的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题沪港通和深港通的基本交易规则包括（）。Ⅰ.订单设计Ⅱ.订单修改Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题以下关于我国股份有限公司股票发行的说法，正确的有（）。Ⅰ.股票发行价格可以按票面金额，也可以高于或低于票面金额Ⅱ.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式Ⅲ.发起人的股票，应当标明发起人股票字样Ⅳ.公司向发起人发行的股票，是记名股票

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题下列属于上市公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司的董事长Ⅱ.公司的副总经理Ⅲ.公司的财务负责人Ⅳ.公司的董事会秘书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（）。Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额Ⅲ.公司的实际控制人Ⅳ.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本*公司股票和债券的情况

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ